单选题

证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会应()。

A. 暂停对该公司新业务的审批
B. 限制该公司的职工薪酬发放
C. 依法撤销其介绍业务资格
D. 对其处以50-100万元罚款

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单选题
证券公司取得中间介绍业务资格后,不符合规定的持续开展业务的资格条件,且经限期整改仍不符合条件的,由()依法撤销其介绍业务资格。
A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国银监会 D.期货交易所
答案
单选题
证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会应()。
A.暂停对该公司新业务的审批 B.限制该公司的职工薪酬发放 C.依法撤销其介绍业务资格 D.对其处以50-100万元罚款
答案
多选题
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。
A.责令其限期整改 B.经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格 C.处以罚款 D.对直接责任人员给予纪律处分
答案
判断题
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。()
答案
多选题
证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,证券公司拟向期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有()。
A.甲期货公司是证券公司的全资子公司 B.乙期货公司与证券公司均属于某资产投资公司控制 C.证券公司是丙期货公司的控股公司 D.丁期货公司与证券公司之间业务关系密切
答案
单选题
证券公司申请IB业务资格,不符合的条件有( )。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准 D.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
答案
单选题
下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是(  )。
A.具有证券经纪业务资格 B.最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形 C.信息系统安全稳定运行,最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故 D.最近2年各项风险控制指标持续符合规定
答案
单选题
以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是(  )。
A.信息系统安全稳定运行,最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故 B.最近两年各项风险控制指标持续符合规定 C.同时经营资产管理与融资融券业务的,证券公司净资产不低于人民币2亿元 D.董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查
答案
单选题
对于经过限期整改后,仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司,()有资格撤销其资格
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中央国债登记结算有限责任公司 D.中尉人民银行
答案
单选题
对于经过限期整改后,仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司,(  )有资格撤销其资格。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中央国债登记结算有限责任公司 D.中国人民银行
答案
热门试题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?() 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?() A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有()。 A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有()。 A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的是()。 A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的是( )。 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列( )条件。 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件。() A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?( ) 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:{TS}A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?() 证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括()。 证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是()。 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有() 证券公司申请介绍业务资格,应符合的条件包括()。 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有()。 证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括( )。 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有() 证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。
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