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根据低风险授信相关规定,以境外金融机构提供保证担保的,可以不需要加押SWIFT报文格式向本行提供担保()
判断题
根据低风险授信相关规定,以境外金融机构提供保证担保的,可以不需要加押SWIFT报文格式向本行提供担保()
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根据低风险授信相关规定,以境外金融机构提供保证担保的,可以不需要加押SWIFT报文格式向本行提供担保()
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多选题
金融机构应按照相关规定,对与本金融机构存在业务合作关系的境外金融机构确定其风险等级。对于风险等级较高的境外金融机构,以下说法正确的是()
A.金融机构不得为其开立代理行账户或与其发展可能危及自身声誉的其他业务关系 B.金融机构需以书面方式明确本机构与境外金融机构在客户身份识别方面的职责 C.金融机构需明确约定本机构出于执行我国反洗钱法律规定的需要,可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施 D.金融机构需以书面方式明确本机构与境外金融机构在客户身份资料和交易记录保存方面的职责
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单选题
境外金融机构投资入股汽车金融公司,依照()的相关规定执行。
A.《汽车金融公司管理办法》 B.《境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法》 C.《境内外资银行外债管理办法》 D.《中华人民共和国外资银行管理条例实施细则》
答案
多选题
根据《银行业金融机构外包风险管理指引》相关规定,银行业金融机构的职能不宜外包()
A.战略管理 B.核心管理 C.内部审计 D.外部审计 E. F.
答案
多选题
境外金融机构担保授信业务担保类型、融资类保函开立方式及授信的有关规定中,正确的是()
A.担保类型应为无条件、不可撤销、不可转让、对借款人授信本金及其相关利息和费用承担连带责任的书面担保 B.担保银行原则上应采用加押SWIFT方式开立融资类保函。如采用信开方式,可不需担保行以加押SWIFT或加押电传再次确认 C.担保金额应完全覆盖授信本金 D.融资类保函的有效期原则上比融资到期日至少延后15个工作日,以便本行有足够的时间向借款人或担保人进行追索
答案
多选题
根据《银行业金融机构外包风险管理指引》相关规定,银行业金融机构董事会职责主要包括()
A.审议批准外包风险管理制度 B.制定外包战略发展规划 C.定期审阅本机构外包活动的有关报告 D.审议批准本机构的外包范围及相关安排 E. F.
答案
判断题
根据《银行业金融机构外包风险管理指引》相关规定,银行业金融机构的所有职能均可以进行外包()
答案
多选题
同业担保项下贸易融资类业务系指其他金融机构为本行非金融同业客户提供保证担保,或本行为其他金融机构提供保证担保的业务。具体包括()
A.备用信用证 B.融资类保函 C.信用证保兑 D.代开保函 E.代开银行承兑汇票
答案
单选题
系指以合法、足值、有效且价值稳定、能及时变现的质押担保,以及已获得本行授信的金融机构保证担保的授信业务()
A.低风险质押业务 B.低风险担保业务 C.低风险抵押业务 D.低风险结构业务
答案
判断题
对担保机构提供保证担保的,担保机构必须经省联社入围认可且符合相关规定,并须承担无限连带保证担保责任。
A.对 B.错
答案
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根据信息披露的相关规定,金融机构应当披露的信息包括( )。
根据《物权法》相关规定,应收账款可以出质给商业银行等金融机构以取得融资()
非金融机构提供支付服务,应当依据相关规定取得《支付业务许可证》,成为支付机构
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根据《华夏银行非金融机构法人客户授信管理办法》的规定,根据风险程度不同,授信分为特别授信和()
根据《华夏银行非金融机构法人客户授信管理办法》的规定,适用于特别授信业务的担保方式如果为保证金方式,其保证金比例是()
《中国银监会办公厅关于加强农村中小金融机构贷款保证担保管理的通知》规定,对于股权关联企业间的保证担保贷款,应严格按照监管规定(),有效防范过渡授信和担保悬空风险。
以等足额提供担保的承兑业务,参照本行低风险业务授信流程办理()
境内机构从境内金融机构借用贷款或获得授信额度,可以接受境外机构或个人提供的担保,并自行签订外保内贷合同的条件有( )。
22根据央行《非金融机构支付服务管理办法》的相关规定,非金融机构在获取相关业务经营资质后,将能够进行()
境内金融机构向外商投资企业发放的外汇贷款,由境外机构提供担保的,境外机构履约偿付的外汇可以结汇()
根据《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》规定,对金融机构违法违规向地方政府提供融资、要求或接受地方政府提供担保承诺的,依法依规追究金融机构及其相关负责人和授信审批人员责任()
境内中资企业向境内金融机构借用贷款,接受境外机构和个人提供的担保,须经()批准。
金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时,应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责,不包括()。
根据海关事务担保法律制度中有关以银行或者非银行金融机构出具保函提供担保的规定,下列选项正确的是( )。
根据《中国银监会关于加强融资平台贷款风险管理的指导意见》规定,金融机构可接受地方政府以间接形式为融资平台贷款提供的担保()
根据《低风险授信业务管理办法》的规定,以本行承销的国债质押、开立的信用证押汇为担保方式办理低风险授信业务的流程为一般低风险业务流程()
根据《中国银监会关于进一步加强信用风险管理的通知》规定,银行业金融机构综合授信限额应包括银行业金融机构自身及其并表附属机构授信总额()
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时,应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责,不包括()。
金融机构、特定非金融机构对根据本办法被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照的相关规定执行。没有规定的,参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行()
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