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经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的,协会将依据自律规则规定采取()措施
单选题
经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的,协会将依据自律规则规定采取()措施
A. 警告
B. 罚款
C. 监管
D. 自律惩戒
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单选题
经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的,协会将依据自律规则规定采取()措施
A.警告 B.罚款 C.监管 D.自律惩戒
答案
单选题
经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,协会将依据自律规则规定采取( )措施。
A.自律惩戒 B.罚款 C.行政处罚 D.以上都不对
答案
单选题
经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》的,协会将依据自律规则规定采取()措施
A.警告 B.罚款 C.监管 D.自律惩戒
答案
判断题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构及其从业人员应当对在履行投资者适当性工作职责过程中获得投资者的信息,投资者风险承受能力评估结果等信息和资料严格保密,防止信息和资料被泄露或者不当利用()
答案
单选题
经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行( ),经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。
A.适当性义务 B.正常展业 C.工作保密 D.热情服务
答案
多选题
经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作()等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行适当性义务。
A.考核情况 B.履职情况 C.投诉情况 D.回访情况
答案
多选题
期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料,包括( )。
A.匹配方案 B.告知警示资料 C.录音录像资料 D.自查报告
答案
判断题
期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。( )
答案
判断题
期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务
答案
判断题
期货从业人员不得协助投资者采取虚报申报等手段规避股指期货投资者适当性标准要求。
答案
热门试题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,期货公司应当每年至少开展( )适当性培训,以提高相关岗位从业人员的适当性执业规范水平。
某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行et常监督检查时,发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括( )。
会员单位应当督促本单位和其他投资者从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度。()
会员单位应当督促本单位和其他投资者从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度()
期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。
期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。
期货从业人员不得阻扰或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。
期货从业人员可以拒绝投资者,但不得阻挠资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。( )
经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取()的措施。
经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取( )的措施。
期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后,可以不再保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。
期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后,仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。()
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有( )。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施
期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后,可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。
经营机构应当按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,将投资者分为()。
期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后,可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。
期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后,可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。()
期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后,可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。()
期货从业人员在向投资者提供服务时,应()对待投资者。
对违反本法规定的旅游经营者及其从业人员,旅游主管部门和有关部门应当如何处理?
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