单选题

经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行( ),经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。

A. 适当性义务
B. 正常展业
C. 工作保密
D. 热情服务

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多选题
经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作()等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行适当性义务。
A.考核情况 B.履职情况 C.投诉情况 D.回访情况
答案
单选题
经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行( ),经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。
A.适当性义务 B.正常展业 C.工作保密 D.热情服务
答案
单选题
期货经营机构应当(  )至少开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。
A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年
答案
单选题
经营机构应当()至少开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。
A.每月 B.每半年 C.每年 D.每2年
答案
单选题
经营机构应当()至少开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平
A.每月 B.每季度 C.每年 D.每半年
答案
单选题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,期货公司应当每年至少开展(  )适当性培训,以提高相关岗位从业人员的适当性执业规范水平。  
A.4次 B.1次 C.2次 D.3次
答案
多选题
银行业金融机构应配备专人负责从业人员行为管理,该岗位的从业人员应,并具有与履职相匹配的经验和适当的职级,其联系方式应在全机构公开并可查询()
A.品行端正 B.业务熟练 C.诚实守信 D.依法合规
答案
判断题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当每年至少开展两次适当性培训,至少每半年开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。 ( )
答案
单选题
《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应配备负责从业人员行为管理,该岗位的从业人员应品行端正、业务熟练,并具有与履职相匹配的经验和适当的职级,其联系方式应在全机构公开并可查询。()
A.专岗 B.兼职 C.专人 D.专职
答案
多选题
银行业从业人员履职遵纪具体包括()
A.贯彻“八项规定”、反“四风” B.如实反馈信息 C.按照纪律要求处理利益冲突 D.严禁非法利益输送交易 E.实施履职回避
答案
热门试题
根据本行《工作人员从业行为若干规定》,出现下列哪些情况时,本行工作人员应主动提出履职回避,其中中层干部及信贷条线从业人员须限期调离所在岗位() 各级机构应将反洗钱工作评价纳入绩效考核体系,对业务部门、境内外分支机构和相关附属机构的反洗钱工作履职情况进行考核,相关考核结果及履职情况与董事、监事、高级管理人员、反洗钱岗位人员年度考核挂钩() 从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起(  )个工作日内,通过协会从业人员管理平台,将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。 从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起()个工作日内,通过协会从业人员管理平台,将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记 根据月度职责清单监督各岗位人员履职情况() 根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起( )个工作日内,通过协会从业人员管理平台,将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。 根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起(  )工作日内,通过协会从业人员管理平台,将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。 经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( ) 经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务() 根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起()<br/>个工作日内,通过协会从业人员管理平台,将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记 银行业金融机构负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价() ( )负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价 ()负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价 期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( ) 生产经营单位应当向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的() 下列关于银行业从业人员履职遵纪的做法中,不正确的是() 以下哪些现象体现出金融从业人员反洗钱履职管理不到位() 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》,上述机构包括()。 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》,上述机构包括() 放射性物品道路运输从业人员调换不同工作岗位时,()相关安全培训。
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