单选题

根据证券法律制度的规定,下列说法不正确的是()

A. 证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
B. 上市公司配股的,可以采用代销或者包销的方式
C. 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由主承销和参与承销的证券公司来承销
D. 公开发行股票,代销、包销期限届满;发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

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单选题
根据证券法律制度的规定,下列说法不正确的是()
A.证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券 B.上市公司配股的,可以采用代销或者包销的方式 C.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由主承销和参与承销的证券公司来承销 D.公开发行股票,代销、包销期限届满;发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,表述不正确的是()
A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任 B.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任 C.基金托管人与基金管理人不得为同一人 D.基金托管人与基金管理人可以相互持有股份
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列表述中,不正确的是( )。
A.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销 B.证券的代销 C.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人 D.首次公开发行股票数量在2亿股以上的,发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,表述不正确的是()
A.开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回,不上市交易 B.开放式基金单位的认购、申购和赎回业务,必须由基金管理人直接办理 C.除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务 D.除不可抗力等特殊情况外,基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请
答案
单选题
根据证券法律制度规定,下列关于发行可转债表述不正确的是( )。
A.除最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司外,公开发行可转换公司债券,应当提供担保 B.提供担保的,担保范围包括债券的本金及利息. 违约金. 损害赔偿金和实现债权的费用 C.以保证方式提供担保的,应当为连带责任担保 D.证券公司可以作为发行可转债的担保人
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列关于信息披露义务的说法中,不正确的是()。
A.招股说明书的有效期为12个月 B.在创业板上市的公司,发行人的控股股东 C.发行人的董事 D.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列关于信息披露义务的说法中,不正确的是(  )。
A.招股说明书的有效期为12个月 B.在创业板上市的公司,发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见,并签名、盖章 C.发行人的董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见 D.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列关于信息披露义务的说法中,不正确的是( )。
A.招股说明书的有效期为18个月 B.在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息,应当同时在境内市场披露 C.发行人的董事、高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见 D.发行人的监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列关于证券承销的表述中,不正确的是()。
A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成 B.证券的代销 C.证券公司在代销 D.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量80%的,为发行失败
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列关于证券承销的表述中,不正确的是()
A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成 B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日 C.证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人 D.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量80%的,为发行失败
答案
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