判断题

银行业个人理财业务人员在接受非现场监管的时候,向监管部门提供的数据不必很完整,但一定要真实、准确。(  )

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判断题
银行业个人理财业务人员在接受非现场监管的时候,向监管部门提供的数据不必很完整,但一定要真实、准确。(  )
答案
单选题
银行业从业人员应当树立意识,依法接受银行业监督管理部门的监管,积极配合非现场监管和现场检查等监管工作()
A.依法合规 B.合法 C.尊章守纪 D.监管
答案
单选题
对于所在银行向客户做出超出监管规定以外承诺的行为,银行个人理财业务人员应当( )。
A.服从所在银行的决定 B.对媒体公布这一信息 C.在银行相关报告中予以披露 D.向上级机构或监管部门反映
答案
单选题
对于本行向客户做出超出监管规定以外承诺的行为,银行个人理财业务人员应当( )。
A.服从本行决定 B.对媒体公布这一信息 C.告诉竞争对手 D.向上级机构或监管部门反映
答案
单选题
在非现场监管中,银行业从业人员应积极配合,出现(),银行业从业人员中的高
A.所在机构存在问题的 B.所在机构按要求报送整改计划的 C.所在机构报送的整改计划不能有效管理风险的 D.银行建立重大事项报告制度的 和纠正计划不能有效管理和控制商业银行风险;④监管部门认为需要约见的其他情形
答案
单选题
银行业个人理财业务人员的下列做法需要负刑事责任的是( )。
A.利用个人理财业务进行洗钱活动 B.销售理财产品时使用虚假性的预测数据 C.从事未经批准的个人理财业务 D.销售理财产品时未透露理财产品的风险
答案
判断题
银行业从业人员应当严格遵守法律法规,接受银行业监管部门的监管。
答案
单选题
根据《银行业从业人员职业操守》中“内幕信息”原则的要求,银行个人理财业务人员不 得( )。
A.与本行专家讨论股票走势 B.利用本行电脑操作股票买卖 C.利用为客户服务获得的未公开信息指导他人买卖股票 D.在本行上网查看股票信息
答案
单选题
下列属于银行业非现场监管规制方式的是()
A.查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料 B.进入银行业金融机构进行检查 C.询问银行业金融机构的工作人员 D.采集数据并对有关数据进行核对和整理
答案
判断题
银监会非现场监管报表(也称1104报表)源于银监会“1104工程”,实现对银行业的非现场监管
答案
热门试题
监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向()报送年度报告。 银行开展的个人理财业务就是经国务院银行业监管机构批准的一项银行( )。 银行开展的个人理财业务就是经国务院银行业监管机构批准的一项银行( )。 银行开展的个人理财业务就是经国务院银行业监管机构批准的一项银行()。 银行开展的个人理财业务就是经国务院银行业监管机构批准的一项银行( )。 银行业从业人员接受监管,违规的做法是( )。 银行业从业人员接受监管,违规的做法是( )。 银行业从业人员配合监管部门的非现场监管,应当按要求的报送需要的数据和非数据信息() 根据《中国银监会非现场监管暂行办法》,各级监管机构应当对银行业金融机构在()层次上实施非现场监管。   某银行个人理财业务人员离开本行到另一家银行从事个人理财业务,根据《银行业从业人员职业操守》,下列做法正确的是( )。 银监会2010年继续对银行业金融机构收取银行业机构监管费和业务监管费。经批准,银监会对下列被监管机构()收取银行业机构监管费和业务监管费 银行业从业人员配合监管部门的非现场监管,应当按要求的(  )报送需要的数据和非数据信息。 银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查对银行业金融机构从业人员行为管理进行评估和监督管理,评估结果不纳入对银行业金融机构监管评级() 银行业监督管理机构对银行业金融机构的活动进行非现场监管() 银行业从业人员接受监管,违规的做法是(  )。 银行业市场规制方式中的非现场风险监管包括 ( ) 银行业个人理财业务人员的下列做法需要负刑事责任的是(     )。 根据《银行业从业人员职业操守》的规定,银行个人理财业务人员在使用本行电子技术 设备时可以( )。 银行业监督管理机构对银行业金融机构的哪些活动进行非现场监管() 银行个人理财业务人员的下列做法没有违背《银行业从业人员职业操守》中“兼职”有关的规定的是( )。
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