单选题

对证券公司的设立、审批和营业范围的规定都有不同,其中美国采取的是()

A. 特许制
B. 混合制
C. 参股制
D. 登记制

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单选题
对证券公司的设立、审批和营业范围的规定都有不同,其中美国采取的是()
A.特许制 B.混合制 C.参股制 D.登记制
答案
单选题
我国证券公司的设立实行审批制,由()依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。
A.中国人民银行 B.中国银监会 C.中国证监会 D.财政部
答案
多选题
对证券公司设立子公司的监管要求有()。
A.受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.禁止相互持股的情形 D.要求建立风险隔离制度
答案
主观题
对证券公司设立子公司的监管要求,不包括(  )。
答案
判断题
在证券公司设立的条件上,日本对证券公司一直采取登记制。
答案
判断题
在证券公司设立的条件上,日本对证券公司一直采取登记制。
A.对 B.错
答案
判断题
在证券公司设立的条件上,日本对证券公司一直采取登记制()
答案
填空题
国家对证券公司实行分类管理,分为________证券公司和________证券公司。
答案
单选题
( )按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
A.中国证券金融股份有限公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.证券公司住所地证监会派出机构
答案
单选题
()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
A.中国证券业协会 B.证券交易所 C.证券公司住所地证监会派出机构 D.中国证券监督管理委员会总部
答案
热门试题
( )依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。 下列对证券公司设立子公司的监管要求说法错误的是()。 我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的()业务。 我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的( )业务。 根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可从事(  )。 国家对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司。 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括() 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。 按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当具备( )核准的证券自营业务资格。 我国由()依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。 证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括() 我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理 我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。 我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理 下列有关证券公司的设立,表述正确的是( )。 Ⅰ.设立证券公司应当具备《公司法》规定的条件 Ⅱ.设立证券公司应当具备《证券法》规定的条件 Ⅲ.设立证券公司应当经证券交易所批准 Ⅳ.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准 下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有() 下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有( )。 按照现行规定,()对证券公司的证券经纪业务进行监督 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券 根据持股比例和对证券公司经营管理的影响,证券公司股东分为()
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