多选题

对外资银行开展客户尽职调查时,以下属于需要了解的信息是()。

A. 股权结构
B. 公司治理
C. 业务经营
D. 外部声誉

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多选题
对外资银行开展客户尽职调查时,以下属于需要了解的信息是()。
A.股权结构 B.公司治理 C.业务经营 D.外部声誉
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以下属于对外资银行客户开展反洗钱合规审核的内容的是()。
A.反洗钱规章制度建设 B.客户尽职调查措施 C.风险评估 D.可疑交易监测
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外资银行尽职调查的原则包括()
A.严控风险 B.合规优先 C.统一管理 D.分工协作
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对于外资银行尽职调查, 根据尽职调查环节的不同, 可分为。
A.定期复审 B.准入尽调 C.持续监测 D.终止复查
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在我行开立账户的外资银行客户的风险管理。来账账户的开立应遵循 “ 了解客户” 原则, 严格履行( ) 尽职调查程序。
A.合规审查 B.反恐怖融资 C.反逃税 D.反洗钱
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A.评级 B.业务合作情况 C.对我行业务收益贡献度 D.与我行区域和业务互补潜力
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以下哪些内容属于客户接触需要了解的信息()
A.需要千兆还是百兆 B.家里几个人,用的什么号卡 C.家里有几台电视 D.是否需要WIFI信号全覆盖或监控
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以下属于应开展对公客户加强型尽职调查的情形有()
A.异地开立结算账户 B.开立外汇结算户 C.高风险等级客户开立结算账户 D.我行报送过可疑交易报告的客户
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外资银行身份识别和尽职调查,分为准入尽职调查、持续身份识别、重新身份识别、业务持续监测和尽职调查定期复审()
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CRS信息尽职调查,有客户经理的客户:客户经理开展尽职调查;无客户经理的客户,柜面运营人员开展尽职调查()
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