多选题

分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( ).

A. 财务部门
B. 风险监控部门
C. 计算机管理中心
D. 业务稽核部门

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多选题
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( ).
A.财务部门 B.风险监控部门 C.计算机管理中心 D.业务稽核部门
答案
单选题
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。 ①融资融券业务资格申请书 ②股东会关于经营融资融券业务的决议 ③融资融券业务方案 ④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
答案
单选题
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构(  )。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
答案
单选题
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交(  )材料,同时抄报住所地证监会派出机构。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
答案
单选题
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地证监会派出机构。<br/>①融资融券业务资格申请书<br/>②股东会关于经营融资融券业务的决议<br/>③融资融券业务方案<br/>④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
答案
单选题
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括( )。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
累计()次被取消董事和高级管理人员任职资格的,不得担任资产管理公司高级管理人员。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
判断题
董事、高级管理人员不得兼任监事。
答案
判断题
曾被监管机构取消董事或高级管理人员任职资格的人员不得担任财务公司高级管理人员。
答案
多选题
高级管理人员负责明确企业使命,高级管理人员包括( )
A.相关的专业人员 B.董事会成员 C.公司总经理 D.销售业务经理
答案
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高级管理人员负责明确企业使命,高级管理人员包括 期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为资产管理业务的客户。 两次以上被监管机构取消董事或高级管理人员任职资格的人员不得担任财务公司高级管理人员。 ()不得担任公司的董事、监事、高级管理人员 董事、高级管理人员不得有的行为是()。 ()不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。 董事,高级管理人员不得擅自披露公司秘密。 ()不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。 ()对资产管理业务及其有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。 ()依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。 ()依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理 董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 下列主体不得担任公司高级管理人员的是()。 董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事() 被金融监管机构取消终身的董事和高级管理人员任职资格,或累计__次被取消董事和高级管理人员任职资格的,不得担任中资商业银行董事和高级管理人员() 商业银行的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为:( ) 下列人员中,()不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。 各银行分管授信用信业务的高级管理人员,对辖内责任性风险贷款的产生承担主要责任() 公司董事、监事、高级管理人员不得有以下哪些行为?() 不得担任公司的高级管理人员(董事、监事、经理),包括()。
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