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发起机构在叙做衍生产品时只要进行风险揭示、客户适合度评估、背景审核,可以不落实交易保证金/授信额度()
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发起机构在叙做衍生产品时只要进行风险揭示、客户适合度评估、背景审核,可以不落实交易保证金/授信额度()
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发起机构在叙做衍生产品时只要进行风险揭示、客户适合度评估、背景审核,可以不落实交易保证金/授信额度()
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发起机构在叙做衍生产品时只要进行风险揭示、客户适合度评估、背景审核,可以不落实交易保证金/授信额度。( )
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多选题
银行对衍生产品业务的客户管理,应在综合考虑衍生产品分类和客户分类的基础上,开展持续、充分的客户适合度评估和风险揭示,包括等()
A.合规风险 B.资金风险 C.市场风险 D.信用风险
答案
单选题
根据《代客衍生产品交易适合度评估操作规程(2011年版)》 的规定:适合度评估主要围绕( )与( )两个维度展开,业务受理行通过客户填写的《中国银行股份有限公司机构客户适合度评估表Ⅰ》与业务受理行填写的《中国银行股份有限公司机构客户适合度评估表Ⅱ》完成对客户开展相应风险类别项下代客衍生产品交易适合度的分析与评估。
A.产品.客户; B.银行.客户; C.银行.产品; D.产品.渠道。
答案
多选题
根据《交易对手信用风险管理办法》,叙做交易前,应按以下原则对公司客户及个人客户进行充分的适合度评估:( )。
A.实需原则,应与具真实交易需求背景的公司客户叙做衍生产品交易; B.风险与承受能力匹配原则,应与交易对手叙做与其风险承受能力相匹配的衍生产品交易; C.充分揭示原则,衍生产品交易应向交易对手充分揭示产品风险; D.有效性原则,客户提供的各项内部授权真实有效。
答案
多选题
甲公司想要利用衍生产品进行风险对冲,下列属于衍生产品的有()
A.远期合约 B.期货 C.互换 D.期权
答案
多选题
运用衍生产品进行风险管理需满足的条件包括( )。
A.满足合规要求 B.B.与公司的业务和发展战略保持一致 C.C.建立完善的内部控制措施 D.D.合格的操作人员
答案
多选题
运用衍生产品进行风险管理需满足的条件有( )。
A.满足合规要求 B.建立完善的内部控制措施 C.合格的操作人员 D.与公司的业务和发展战略保持一致
答案
判断题
发起机构向客户进行外汇衍生产品营销时,应完成客户准入、协议签署、开户、反洗钱等准备工作。( )
答案
单选题
银行业金融机构不得将机构客户的__作为叙做挂钩非人民币市场指标的衍生产品的交易需求背景()
A.人民币资产 B.人民币债务 C.风险敞口 D.声明
答案
热门试题
从事金融衍生品交易相关业务金融机构,无论是利用衍生品进行风险对冲,还是利用衍生品进行产品创新,只要建立了衍生品头寸或者其他金融产品头寸,都将面临各方面的风险。
金融机构为境内机构和个人办理衍生产品交易业务,应向该机构或个人()揭示衍生产品交易的风险,并取得该机构或个人的确认函,确认其已理解并有能力承担衍生产品交易的风险。
不仅利用衍生品进行风险对冲,而且利用衍生品进行产品创新,只要建立了衍生品头寸或者其他金融产品头寸,只有后者将面临各方面的风险,在金融衍生品交易相关业务金融机构情况()。
客户在我行办理衍生产品业务,需事先与我行签订__,并根据需要在我行开立外汇账户或人民币账户及衍生产品保证金账户。占用授信额度叙做衍生产品业务的客户,应事先与我行签署()
金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的()
金融机构应在综合考虑衍生产品分类和机构客户分类的基础上,对每笔衍生产品交易进行充分的机构客户的__评估()
仅办理低风险、次低风险业务的客户,可直接认定其信用等级为,后续客户叙做其他业务时,应发起正式评级()
银行业金融机构应当根据客户适合度评估结果,与有真实需求背景的客户进行与其风险承受能力相适应的衍生产品交易,并获取由客户提供的声明、确认函等能够证明其真实需求背景的书面材料,内容不包括()
商业银行对理财客户进行的产品适合度评估应以( )方式进行。
金融机构应根据本机构的,确定是否适合从事衍生产品交易及适合从事的衍生产品交易品种和规模()
下列关于运用衍生产品进行风险管理需满足的条件的说法中,错误的是()。
金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商。()
商业银行对理财客户进行的产品适合度评估方式是()
商业银行对理财客户进行的产品适合度评估应以何种形式进行?()
商业银行对理财客户进行的产品适合度评估应以( )的方式进行。
商业银行在向客户销售理财产品前,应建立(),针对不同的理财产品设计专门的产品适合度评估书,对客户的产品适合度进行评估,并由客户对评估结果进行签字确认
甲、乙、丙、丁四个银行在向客户提供衍生产品介绍和风险揭示的资料时,有如下做法,正确的是()。
银行业金融机构应及时向机构客户提供已交易的衍生产品的市场信息,至少__对与机构客户交易的衍生产品进行市值重估()
公司金融部、私人银行部和各经营机构为客户办理结构性存款时,必须严格控制销售风险,不得向客户夸大收益、隐瞒风险,应向客户充分揭示产品的相关风险,并取得客户的声明或确认函,确认其已理解并有能力承担相关衍生产品交易的风险()
商业银行营业网点对客户进行产品适合度评估时,下列方式合适的是( )。
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