多选题

股票结构化配资业务受托管理人为主动管理时,应符合以下哪些准入条件()

A. 具备资产管理业务的经营资格和监管部门要求的资质
B. 为依法设立的公司,且没有重大违法违纪记录
C. 净资本不低于1亿元人民币
D. 有合格的证券投资管理和研究团队,团队主要成员通过资格考试,从业经验不少于3年
E. 有固定营业场所和相适应的软硬件设施
F. 有健全的业务管理制度,风险管控体系,有规范的后台管理制度和业务流程

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多选题
股票结构化配资业务受托管理人为主动管理时,应符合以下哪些准入条件()
A.具备资产管理业务的经营资格和监管部门要求的资质 B.为依法设立的公司,且没有重大违法违纪记录 C.净资本不低于1亿元人民币 D.有合格的证券投资管理和研究团队,团队主要成员通过资格考试,从业经验不少于3年 E.有固定营业场所和相适应的软硬件设施 F.有健全的业务管理制度,风险管控体系,有规范的后台管理制度和业务流程
答案
单选题
根据《浙商银行上市公司股票结构化配资业务管理办法(2018年版)》,本行股票结构化配资业务遵循原则()
A.收益为主 B.风险第一 C.收益匹配风险 D.风险为主
答案
单选题
本行股票结构化配资业务遵循原则()
A.收益为主 B.风险第一 C.收益匹配风险 D.风险匹配收益
答案
判断题
根据《浙商银行上市公司股票结构化配资业务管理办法(2018年版)》,股票结构化配资业务谨慎投资于创业板股票、严格控制创业板股票持仓占比()
答案
判断题
根据《浙商银行上市公司股票结构化配资业务管理办法(2018年版)》,股票结构化配资是指通过特定目的载体为证券二级市场的投资者提供配资服务的结构化证券投资产品()
答案
单选题
哪个部门是负责将股票结构化配资业务审批纳入授权管理体系的部门()
A.总行授信评审部 B.总行风险管理部 C.总行资本市场部 D.总行内控合规部
答案
多选题
股票结构化配资业务中劣后级投资者为机构投资者的,需符合以下需求()
A.依法设立的公司或合伙企业,无重大违法违规记录 B.有健全的业务管理制度、风险控制体系、有规范的后台管理制度和业务流程 C.有固定的营业场所和与所从事业务相适应的软硬件设施
答案
判断题
股票结构化配资业务投资顾问应具备3年以上连续可追溯投资证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人,无不良从业记录()
答案
判断题
股票结构化配资管理办法中投资顾问实收资本金不低于2000万()
答案
单选题
主动管理类标准化资产特定目的载体同业投资业务占用受托管理机构的额度()
A.交易 B.授信 C.贸易额度 D.其他额度
答案
热门试题
授信对象为个人的股票质押式回购、结构化配资、上市公司股票定向增发等业务,以及公司客户授信项下对客外汇衍生品交易,可不纳入公司客户风险预警管理() 本行主动管理类标准化资产特定目的载体同业投资业务占用受托管理机构的交易额度() 受托管理人因涉嫌债券承销活动中违法违规正在接受证监会调查或出现中国证监会认定的其他不再适合担任受托管理人情形的,在变更受托管理人之前,中国证监会可以临时指定()承担受托管理职责,直至债券持有人会议选任出新的受托管理人为止。   试述债券受托管理人制度。 试述债券受托管理人制度 以下属于公司债券受托管理人应履行的职责的有(  ) 特定客户资产管理业务通常由()作为受托资产管理人、()作为资产托管人。() 原任债务融资工具受托管理人应当在()与新任受托管理人办理完毕工作移交手续 根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定,公司债券受托管理人应当向市场公告临时受托管理事务报告的情形不包括(  ) 根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定,公司债券受托管理人应当向市场公告临时受托管理事务报告的情形不包括()。 以下哪些主体可以担任公司债券的受托管理人(  ) 证券期货经营机构设立结构化资产管理计划,股票类、混合类结构化资产管理计划的杠杆倍数不得超过() 甲证券公司非公开发行公司债券,并且自行销售,则下列说法正确的是()。Ⅰ甲证券公司应当与受托管理人签订受托管理协议Ⅱ本次非公开发行可以不聘请受托管理人.Ⅲ为本次发行公司债券提供担保的担保人可以担任受托管理人Ⅳ甲证券公司可以自行担任受托管理人Ⅴ受托管理人可以不是中国证券业协会会员 公司债券受托管理人由() TPS(EDPS)支持作业层的管理人员解决结构化决策问题,OAS支持知识层的行政管理人员解决结构化及一部分半结构化的决策问题() 甲证券公司非公开发行公司债券,并且自行销售,则下列说法正确的是()。<br/>Ⅰ甲证券公司应当与受托管理人签订受托管理协议<br/>Ⅱ本次非公开发行可以不聘请受托管理人<br/>Ⅲ为本次发行公司债券提供担保的担保人可以担任受托管理人<br/>Ⅳ甲证券公司可以自行担任受托管理人<br/>Ⅴ受托管理人可以不是中国证券业协会会员 受托人与账户管理人、托管人、投资管理人之间是()关系。 ()是指由企业发起,根据企业情况选择受托管理人、账户管理人、托管人和投资管理人,建立单独企业年金基金管理。 表外登记贷款包括:已核销贷款、受托管理央行票据置换贷款、受托管理资产置换贷款、受托管理整体收购贷款、受托管理打包处置贷款、受托管理股东购买资产() 公司债券受托管理人是由()聘请
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