单选题

对于一级分行内控合规部门主要职责说法错误的是()

A. 负责牵头本行涉及制裁业务管理,以及拟定制裁合规管理相关制度,组织落实总行涉及制裁业务管理有关工作要求。
B. 负责本行风险审批,并对本行业务部门提出的例外事项申请等出具合规意见。
C. 负责收集辖内名单监测范围、监测匹配策略等监测管理建议。
D. 负责辖内制裁政策和制裁合规管理培训

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单选题
对于一级分行内控合规部门主要职责说法错误的是()
A.负责牵头本行涉及制裁业务管理,以及拟定制裁合规管理相关制度,组织落实总行涉及制裁业务管理有关工作要求。 B.负责本行风险审批,并对本行业务部门提出的例外事项申请等出具合规意见。 C.负责收集辖内名单监测范围、监测匹配策略等监测管理建议。 D.负责辖内制裁政策和制裁合规管理培训
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判断题
各一级分行内控合规部门主要职责包括负责审核辖内经办机构和一级分行业务部门提交的跨境合规信息查询内容()
答案
多选题
法律与内控合规职能部门主要职责是()
A.全程参与诉讼案件办案活动,跟踪办案进度,督促律师工作,监督办案经费开支 B.检查、指导和考核下级行的诉讼案件管理工作 C.向上级行报送诉讼案件进展和统计数据 D.分析总结典型案例,定期通报诉讼案件情况 E.应由其办理的其他事项
答案
多选题
总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)的主要职责包括()
A.跟踪、分析、解读国际经济制裁政策,提供政策指导。 B.建立机构制裁风险评估方法和流程,组织实施评估。 C.牵头组织建立并持续管理维护总行内部监控名单,明确相关名单准入/退出机制及具体流程。 D.处理总行相关部门提交的风险审批事项
答案
多选题
一级分行、二级分行电子银行部门主要职责有:()
A.负责制定辖内电子银行业务发展规划和各项规章制度 B.负责辖内电子银行业务准入和产品创新 C.负责辖内电子银行业务营销宣传和服务支持 D.负责辖内电子银行业务统计分析
答案
多选题
一级分行的主要职责包括:()
A.负责辖区内龙卡通业务的指导 B.负责协助总行拓展龙卡通功能,提出新产品开发需求,完善产品服务 C.负责对辖区内龙卡通的发行 D.负责辖区内龙卡通业务的市场调研
答案
多选题
一级分行内控合规监督部门(反洗钱中心)主要承担职责中,对辖内机构大额交易和可疑交易报告工作开展()
A.监督 B.检查 C.考核 D.评价
答案
判断题
总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是一级分行反洗钱主管部门()
答案
多选题
合规管理部门的主要职责是()
A.制定并执行风险为本的合规管理计划 B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 D.制定书面的合规政策
答案
判断题
各一级分行业务部门参照总行内控合规监督部职责履行相应的大额交易和可疑交易报告工作相关职责()
答案
热门试题
一级分行内控合规监督部门(反洗钱中心)主要承担职责中,配合总行制定可疑交易监测标准,优化可疑交易监测模型,提升可疑交易报告() 各一级分行业务及客户部门负责向本级行内控合规部门报告涉及制裁业务处理情况() 指纹系统中,一级分行管理员主要职责是: 一级分行内控合规监督部门(反洗钱中心)对大额交易和可疑交易报告工作开展培训、辅导() 一级分行以下机构高管人员经济责任审计由各级行内控合规部门按照下审一级的原则组织实施。 一级分行内控合规监督部门(反洗钱中心)是一级分行反洗钱主管部门,组织辖内机构按照要求和规定报送本行大额交易和可疑交易报告() 对公理财产品的一级分行营销管理部门的主要职责包括() 一级校对的主要职责是( )。 一级校对的主要职责是()。 ()类准风险事件由(二级分行内控合规部门所属的检查中心)负责。 一级分行内控合规监督部门(反洗钱中心)主要承担职责中,按规定时限完成反洗钱系统可疑预警的集中,审核、审定全辖机构报送的可疑交易报告() 一级分行内控合规监督部门(反洗钱中心)主要承担职责中,按中国人民银行要求开展洗钱风险排查,并指导辖内各级机构开展后续管控工作() 分行项目承担部门的主要职责包括() 一级分行内控合规监督部门(反洗钱中心)主要承担职责中,开展大额交易和可疑交易报告的风险监测与分析,定期向总行及监管部门报告,并及时向相关业务条线提示风险() 总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每()向本部门负责人和统计合规管理部门提交本部门合规报告。 合规总监在案防方面的主要职责包括() 合规总监在案防方面的主要职责包括() 合规总监在案防方面的主要职责包括() 一级分行法律合规部门负责管理下列事项() 关于一级分行各部门职责分工,说法错误的是()
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