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银行理财师小王从朋友处得知,有人希望高价购买他所管理的客户信息,遂向贩子提供了自己手头全部客户的个人信息,获利2万元。小王的做法违反理财师职业道德准则的( )。
单选题
银行理财师小王从朋友处得知,有人希望高价购买他所管理的客户信息,遂向贩子提供了自己手头全部客户的个人信息,获利2万元。小王的做法违反理财师职业道德准则的( )。
A. 保守秘密
B. 勤勉尽职
C. 正直守信
D. 遵纪守法
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单选题
银行理财师小王从朋友处得知,有人希望高价购买他所管理的客户信息,遂向贩子提供了自己手头全部客户的个人信息,获利2万元。小王的做法违反理财师职业道德准则的( )。
A.保守秘密 B.勤勉尽职 C.正直守信 D.遵纪守法
答案
单选题
银行理财师小王在朋友处得知,有人意欲购买他管理的客户信息,随后他将自己管理的所有客户信息出售,因此获利2万元,小王的做法违反了理财师()的职业道德
A.正直守约 B.公平公正 C.保守秘密 D.勤勉尽职
答案
单选题
客户周先生希望实现财产的增值,作为理财师你应该为他主要进行()的理财规划。
A.现金规划 B.风险管理和保险规划 C.投资规划 D.财产分配与传承规划
答案
单选题
2015年5月,小王在向该银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时,称自己为理财师持证人。张先生有一笔外汇资产,希望小王能为他设计一个外币理财产品的投资组合。小王感到自身的经验和能力均有所不足,未经张先生同意.即将张先生的资料转交给另一家外资银行的金融理财师小李。小王的行为( )。
A.符合理财师职业道德准则 B.违反了客观公正和保守秘密原则 C.违反了专业胜任和客观公正原则 D.违反了保守秘密和正直守信原则
答案
单选题
小王是银行理财师,最近投资环境不好,手头有点紧,朋友告诉他他手里的客户资料其实非常值钱,有人专门花钱买这些信息。王想,这真是无本万利的生意,遂向贩子提供了自己手头全部客户的个人信息,获利2万元。王的做法违反了( )理财师职业道德准则。
A.正直守信 B.保守秘密 C.遵纪守法 D.勤勉尽职
答案
判断题
理财师又名理财规划师或财富管理师。 ( )
答案
多选题
根据国内理财行业发展状况和理财师实际工作环境及需要,可以把我国金融机构理财师尤其是银行理财师的职业道德要求包括()。
A.客户至上 B.专业胜任 C.诚实守信 D.勤勉尽职 E.客观公平
答案
多选题
商业银行理财师的客户来源包括()
A.客户主动到访 B.其他同事转介绍 C.从网上购买潜在客户信息,打电话拜访 D.合作的其他金融机构转介绍 E.现有客户转介绍
答案
多选题
我国银行理财师的职业道德包括()
A.遵纪守法 B.谨言慎行 C.保守秘密 D.客观公正 E.专业胜任
答案
多选题
理财师应该从()方面入手,做好超常服务。
A.挖掘客户潜在意识的需求 B.注意每一个服务细节 C.建立相应的企业文化和制度 D.建立服务标准和流程 E.注重绩效考核
答案
热门试题
理财师应该从( )方面入手,做好超常服务。
理财师小王观察某客户上年度的自由结余占比为60%。针对这种情况,小王的最优建议是( )。
理财师小王观察某客户上年度的自由结余占比为60%。针对这种情况,小王的最优建议是( )。
理财师小王观察某客户上年度的自由结余占比为60%。针对这种情况,小王的最优建议是()。
理财师的4E执业资格包括对理财师()方面的要求
理财师小王与客户建立了信任关系,客户询问小王能否帮其代为操作投资,对此,小王的下列做法中正确的是()。
理财师小王与客户建立了信任关系,客户询问小王能否帮其代为操作投资,对此,小王的下列做法中正确的是( )。
对于理财师而言,他要帮助客户做好理财规划,首先要掌握客户的所有()。
理财师在帮助客户制订收入预算的过程中,理财师应关注( )。
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在得知客户以及拥有商业保单的情况下,理财师最恰当的做法是()
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理财师客户关系管理的前提和基础是()。
理财师客户关系管理的前提和基础是()。
某银行理财师小王向客户提供了财务分析与规划、投资建议、投资产品推介等服务,该银行根据客户的委托和授权进行投资和资产管理。区分该银行提供的是理财顾问服务还是综合理财服务的要点在于( )。
某银行理财师小王向客户提供了财务分析与规划、投资建议、投资产品推介等服务,该银行根据客户的委托和授权进行投资和资产管理。区分该银行提供的是理财顾问还是综合理财服务的要点在于是否( )。
某银行理财师小王向客户提供了财务分析与规划、投资建议、投资产品推介等服务,该银行根据客户的委托和授权进行投资和资产管理。区分该银行提供的是理财顾问服务还是综合理财服务的要点在于( )。
某银行理财师小王向客户提供了财务分析与规划、投资建议、投资产品推介等服务,该银行根据客户的委托和授权进行投资和资产管理。区分该银行提供的是理财顾问还是综合理财服务的要点在于是否( )。
2010年5月,小王在向该银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时,称自己为AFP持证人。张先生有一笔外汇资产,希望小王能为他设计一个外币理财产品的投资组合。小王感到自身的经验和能力均有所不足,未经张先生同意,即将张先生的资料转交给另一家外资银行的金融理财师小李。小王的行为()
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