单选题

商业银行应建立针对员工参与民间融资、违规销售、私售产品等行为的投诉举报专线,并在网点显著位置向客户公布()

A. 长期
B. 动态
C. 在宣传月期间
D. 不少于2个月

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单选题
商业银行应建立针对员工参与民间融资、违规销售、私售产品等行为的投诉举报专线,并在网点显著位置向客户公布()
A.长期 B.动态 C.在宣传月期间 D.不少于2个月
答案
主观题
商业银行发现员工参与民间借贷如何处理
答案
主观题
商业银行发现员工参与民间借贷如何处理
答案
多选题
法律合规部◆加强内部管理,严格禁止银行员工违规参与各类民间融资活动,定期组织开展对员工违规参与民间融资活动的排查,重点关注员工以下行为()
A.间接参与民间借贷 B.利用职务便利充当民间融资“掮客”并从中谋取利益 C.利用专业知识.业余时间在投资理财类公司兼职 D.利用职务之便与亲属及其他利益关系人投资入股或实际控制的担保公司等机构进行业务合作
答案
多选题
加强内部管理,严格禁止银行员工违规参与各类民间融资活动,定期组织开展对员工违规参与民间融资活动的排查,重点关注员工以下行为。---法律合规部()
A.间接参与民间借贷 B.利用职务便利充当民间融资掮客并从中谋取利益 C.利用专业知识.业余时间在投资理财类公司兼职 D.利用职务之便与亲属及其他利益关系人投资入股或实际控制的担保公司等机构进行业务合作
答案
单选题
商业银行应建立对员工异常行为的制度,并可通过问卷调查、电话回访等方式向银行客户了解银行员工是否参与民间借贷()
A.内部调查 B.内部排查 C.内部监督 D.内部举报
答案
单选题
商业银行应建立健全妥善处置员工参与民间借贷的应急预案。在发现员工参与民间借贷后,要积极排查风险隐患,加强解释沟通,切实降低声誉风险和财务损失()
A.信用风险 B.声誉风险 C.市场风险 D.操作风险
答案
单选题
商业银行应建立员工代理开户业务制度()
A.实名制 B.风险隔离 C.电话核实 D.面签
答案
判断题
《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,组织、参与、开展民间借贷、违规担保的;至少应给予解除劳动合同处理()
答案
判断题
《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,组织、参与、开展民间借贷、违规担保的;至少应给予解除劳动合同处理()
答案
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严禁银行业员工组织、参与民间融资或非法集资。 《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,违规向客户销售或推介非本行发行、代理的产品的;至少应给予解除劳动合同处理。 《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,违规向客户销售或推介非本行发行、代理的产品的;至少应给予解除劳动合同处理() 商业银行香客户销售理财产品前,应遵守()原则,建立客户资料档案 关于《规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,借银行名义或利用银行员工身份私自()的;至少应给予解除劳动合同处理。 商业银行违规开展理财产品销售的,银监会可能采取的措施包括() 《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,借银行名义或利用银行员工身份私自(B)的;至少应给予解除劳动合同处理() 商业银行向客户销售理财产品前,应遵守(  )原则,建立客户资料档案。 商业银行香客户销售理财产品前,应遵守(  )原则,建立客户资料档案。 商业银行建立()制度,在鼓励员工举报违规行为的同时,建立起充分和有效的举报保护机制 下列各项属于商业银行员工失职违规的是( )。 根据《商业银行理财业务监督管理办法》规定,商业银行应当建立理财产品异常销售的制度() 《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应建立健全妥善处置员工参与民间借贷的()。在发现员工参与民间借贷后,要积极排查风险隐患,加强解释沟通,切实降低声誉风险和财务损失 《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财的;至少应给予解除劳动合同处理() 商业银行应加强管理,及时发现和防止员工违规与客户签订协议合同或从事其他民间借贷活动() 销售专区内应公示,便于消费者确认产品属性及相关信息,举报违规销售私售产品等行为() 下列属于农村商业银行员工违规办理的业务是()。 根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行应当建立健全销售人员资格考核、继续培训、( )等管理制度。 根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行应当建立健全销售人员资格考核、继续培训、(  )等管理制度。 根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行应当建立健全销售人员资格考核、继续培训、()等管理制度
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