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商业银行开展理财产品销售业务中挪用客户资产的,由( )或其派出机构责令限期改正。
单选题
商业银行开展理财产品销售业务中挪用客户资产的,由( )或其派出机构责令限期改正。
A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 银行业协会
D. 国务院
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单选题
商业银行开展理财产品销售业务中挪用客户资产的,由()或其派出机构责令限期改正
A.中国证监会 B.中国银监会 C.银行业协会 D.国务院
答案
单选题
商业银行开展理财产品销售业务过程中挪用客户资产的,应处以( )罚款。
A.十万以上三十万元以下 B.五万以上五十万元以下 C.二十万以上五十万元以下 D.十万以上五十万元以下
答案
单选题
商业银行开展理财产品销售业务中挪用客户资产的,由( )或其派出机构责令限期改正。
A.中国证监会 B.中国银监会 C.银行业协会 D.国务院
答案
单选题
商业银行开展理财产品销售业务出现违规情形的,由()责令限期改正
A.中国证监会及其派出机构 B.中国银监会及其派出机构 C.国务院 D.中国人民银行
答案
单选题
商业银行开展理财产品销售业务出现违规情形的,由()责令限期改正。
A.中国证监会或其派出机构 B.中国银监会或其派出机构 C.国务院 D.中国人民银行
答案
多选题
商业银行应当重点关注理财产品销售业务中的以下不当销售和误导销售行为:
A.客户频繁开立、撤销理财账户 B.客户风险承受能力与理财产品风险不匹配 C.商业银行超过约定时间进行资金划付 D.其他应当关注的异常情况
答案
多选题
商业银行应当制定理财产品销售业务基本规程,对()等业务作出规定
A.认购 B.赎回 C.开户 D.销户 E.资料变更
答案
多选题
下列属于商业银行在理财产品销售业务中应重点关注的异常情况的有( )。
A.客户频繁开立撤销理财账户 B.客户风险承受能力与理财产品风险不匹配 C.商业银行超过约定时间进行资金划付 D.客户单笔账户金额较高 E.客户理财账户收益高于其他客户理财账户收益
答案
多选题
下列属于商业银行在理财产品销售业务中应重点关注的异常情况的有()
A.客户频繁开立、撤销理财账户 B.客户风险承受能力与理财产品风险不匹配 C.商业银行超过约定时间进行资金划付 D.客户单笔账户金额较高 E.其他应当关注的异常情况
答案
多选题
bta系统资产管理类理财产品销售业务包括资金账户业务()
A.签约类 B.账户类 C.交易类
答案
热门试题
按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,至少应当包括以下异常情况()
bta系统理财产品销售业务中,账户类业务包括()
理财产品销售业务中的问责情形主要包括()
理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为包括()
商业银行开展理财产品销售业务有下列()情形的,由中国证监会或其派出机构责令限期改正,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行销售理财产品,应当加强()。
商业银行理财产品管理办法所称商业银行理财产品销售是指商业银行将本行开发设计的理财产品向个人客户和机构客户等行为()
《商业银行理财产品销售管理要求》中提到,商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形()
商业银行理财产品销售文件包括.理财产品销售协议书、理财产品说明书、风险揭示书、客户权益须知等;经客户签字确认的销售文件,商业银行和客户双方均应留存。
商业银行理财产品销售是指商业银行将本行开发设计的理财产品向个人客户和法人客户()等行为
商业银行理财产品销售是指商业银行将本行开发设计的理财产品向个人客户和机构客户等行为()
我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定,商业银行销售理财产品实行报告制,报告期间,不得对报告的理财产品开展宣传销售活动()
按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,商业银行不得通过电视、电台渠道对具体理财产品进行宣传;通过等方式开展理财产品宣传时,如客户明确表示不同意,商业银行不得再通过此种方式向客户开展理财产品宣传()
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行从事理财产品销售活动,不可以有哪些销售行为
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行从事理财产品销售活动,不可以有哪些销售行为
商业银行开展理财产品销售业务有下列哪些情形时,由中国银监会或派出机构责令限期改正或罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关()
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,下列选项中,( )不是银行高资产净值客户。
按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,商业银行从事理财产品销售活动,不得有等行为()
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