登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
商业银行开展理财产品销售业务出现违规情形的,由()责令限期改正
单选题
商业银行开展理财产品销售业务出现违规情形的,由()责令限期改正
A. 中国证监会及其派出机构
B. 中国银监会及其派出机构
C. 国务院
D. 中国人民银行
查看答案
该试题由用户999****51提供
查看答案人数:26176
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户999****51提供
查看答案人数:26177
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
单选题
商业银行开展理财产品销售业务出现违规情形的,由()责令限期改正。
A.中国证监会或其派出机构 B.中国银监会或其派出机构 C.国务院 D.中国人民银行
答案
单选题
商业银行开展理财产品销售业务出现违规情形的,由()责令限期改正
A.中国证监会及其派出机构 B.中国银监会及其派出机构 C.国务院 D.中国人民银行
答案
单选题
商业银行开展理财产品销售业务中挪用客户资产的,由()或其派出机构责令限期改正
A.中国证监会 B.中国银监会 C.银行业协会 D.国务院
答案
单选题
商业银行开展理财产品销售业务过程中挪用客户资产的,应处以( )罚款。
A.十万以上三十万元以下 B.五万以上五十万元以下 C.二十万以上五十万元以下 D.十万以上五十万元以下
答案
单选题
商业银行开展理财产品销售业务中挪用客户资产的,由( )或其派出机构责令限期改正。
A.中国证监会 B.中国银监会 C.银行业协会 D.国务院
答案
多选题
商业银行应当重点关注理财产品销售业务中的以下不当销售和误导销售行为:
A.客户频繁开立、撤销理财账户 B.客户风险承受能力与理财产品风险不匹配 C.商业银行超过约定时间进行资金划付 D.其他应当关注的异常情况
答案
多选题
商业银行应当制定理财产品销售业务基本规程,对()等业务作出规定
A.认购 B.赎回 C.开户 D.销户 E.资料变更
答案
多选题
理财产品销售业务中的问责情形主要包括()
A.交易柜员代抄风险确认语句 B.风险评估问卷未载明客户风险承受能力评估结果 C.柜员岗位变更后未及时更新个人理财销售系统信息 D.交易柜员系统维护错误
答案
多选题
《商业银行理财产品销售管理要求》中提到,商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形()
A.将存款作为理财产品销售,将理财产品作为存款销售,将理财产品与存款进行强制性搭配销售,将理财产品与其他产品进行捆绑销售 B.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品 C.销售人员代替投资者签署文件 D.挪用投资者资金
答案
多选题
商业银行开展理财产品销售业务有下列()情形的,由中国证监会或其派出机构责令限期改正,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的 B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的 C.挪用客户资产的 D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 E.其他严重违反审慎经营规则的
答案
热门试题
商业银行开展理财产品销售业务有下列哪些情形时,由中国银监会或派出机构责令限期改正或罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关()
商业银行违规开展理财产品销售的,银监会可能采取的措施包括()
下列属于商业银行在理财产品销售业务中应重点关注的异常情况的有( )。
下列属于商业银行在理财产品销售业务中应重点关注的异常情况的有()
商业银行从事理财产品销售活动,依据《商业银行理财产品销售管理办法》规定,下列情形做法不符合要求()
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行销售理财产品,应当加强()。
按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,至少应当包括以下异常情况()
商业银行开展理财产品销售业务有下列()情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,还可采取相关监管措施,并处二十万以上五十万元以下罚款
《商业银行理财产品销售管理要求》中提到,销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列哪些情形()
bta系统理财产品销售业务中,账户类业务包括()
理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为包括()
我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定,商业银行销售理财产品实行报告制,报告期间,不得对报告的理财产品开展宣传销售活动()
商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形()
商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列( )情形。
商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形( )。
商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形:()。
商业银行从事理财产品销售活动,不得有情形()
商业银行从事理财产品销售活动,下列()情形可以进行
商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列()情形
商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形()
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP