登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
职业资格
>
基金从业资格
>
合规性风险的主要种类不包括()。
单选题
合规性风险的主要种类不包括()。
A. 投资合规性风险
B. 销售合规性风险
C. 信息披露合规性风险
D. 操作合规性风险
查看答案
该试题由用户951****87提供
查看答案人数:28870
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户951****87提供
查看答案人数:28871
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
单选题
合规性风险的主要种类不包括()。
A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.操作合规性风险
答案
单选题
合规风险的主要种类不包括( )。
A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.操作合规性风险
答案
单选题
合规风险的主要种类不包括( )。
A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.投机合规性风险 D.信息披露合规性风险
答案
单选题
合规风险的主要种类不包括( )。
A.信息披露合规性风险 B.管理性合规风险 C.投资合规性风险 D.销售合规性风险
答案
单选题
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
合规风险的主要种类不包括( )。
A.销售合规性风险 B.资产评级合规性风险 C.反洗钱合规性风险 D.信息披露合规性风险
答案
单选题
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易 D.每日跟踪评估投资比例
答案
单选题
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案
单选题
投资合规性风险管理主要措施不包括( )
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定 D.对宣传推介材料进行合规审核
答案
热门试题
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
投资合规性风险管理主要措施不包括()。
销售合规性风险管理主要措施不包括()。
信息披露合规性风险管理主要措施不包括( )。
投资合规性风险不包括( )。
投资合规性风险不包括()。
投资合规性风险不包括( )。
合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外,还包括()。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
流动性风险限额不包括(法律合规部)()
反洗钱合规性风险管理措施不包括()。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息批露合规性风险管理主要措施不包括( )。
()是合规风险的主要种类之一
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP