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银行业金融机构案件的确认标准为()
多选题
银行业金融机构案件的确认标准为()
A. 公 安、司法机关立案侦查的;
B. 银行业金融机构向公 安、司法机关报案并立案的;
C. 银监局或其他行政执法部门移送公 安、司法机关并立案的;
D. 银行业金融机构工作人员因违法被举报的;
E. 银行业金融机构工作人员因涉案被公 安、司法机关采取强制措施的
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简述银行业金融机构案件的确认标准。
答案
多选题
银行业金融机构案件的确认标准为()
A.公 安、司法机关立案侦查的; B.银行业金融机构向公 安、司法机关报案并立案的; C.银监局或其他行政执法部门移送公 安、司法机关并立案的; D.银行业金融机构工作人员因违法被举报的; E.银行业金融机构工作人员因涉案被公 安、司法机关采取强制措施的
答案
主观题
银行业金融机构自查发现案件如何确认
答案
主观题
银行业金融机构自查发现案件如何确认
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多选题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定,银行业金融机构案件案件的确认标准有哪些()
A.GA、司法机关立案侦查的 B.银行业金融机构已经稽核确认 C.银监局或其他行政执法部门移送GA、司法机关并立案的 D.银行业金融机构工作人员失踪的
答案
判断题
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为:银行业金融机构案件风险信息(简称案件风险信息)和银行业金融机构案件信息(简称案件信息)两类。
答案
单选题
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为:银行业金融机构案件风险信息(简称案件风险信息)和银行业金融机构案件信息(简称案件信息)两类()
A.正确 B.错误
答案
多选题
银行业金融机构案件信息确认报告应包括()
A.发案银行业金融机构名称、案发时间及案件概况 B.涉及人员及情况,涉案金额及风险情况 C.已经或可能造成的影响 D.本机构或公安、司法机关已采取的措施 E.其他需要说明的情况
答案
多选题
银行业金融机构案件处置规程所称银行业金融机构案件处置工作包括?()
A.案件信息报送及登记 B.案件调查 C.案件审结 D.后续处置
答案
多选题
《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括()
A.案件信息报送及登记 B.案件调查 C.案件审结 D.行政处罚
答案
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《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括()
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,案件的确认标准不包括:()
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《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称银行业金融机构案件处置工作包括
银行业金融机构案件信息确认报告的内容应当包括()
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按照《银行业金融机构案件处置工作规程》规定银行业金融机构对案件处置工作负间接责任。
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简述银行业金融机构案件定义。
单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但若案件中除商业贿赂行为外,存在()等符合银行业金融机构案件定义的行为,应纳入银行业金融机构案件统计范畴。
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定,金融机构案件处置三项制度包括《银行业金融机构案件处置工作规程》、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》()
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构应当确定整改完成的标准,包括但不限于()
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构应当确定整改完成的标准,包括但不限于()。
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机构案件问责工作应当接受银行业监督管理机构的()。
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定,银行业金融机构案件(风险)信息报送应坚持__的原则()
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构应当确定整改完成的标准,包括但不限于:()
《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出,根据案件定义和分类,如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,银行业金融机构则无需报送此类案件。
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