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下列属于全体工作人员的合规管理职责的是( )。I 主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求,签署并信守相关合规承诺III在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV 在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
单选题
下列属于全体工作人员的合规管理职责的是( )。
I 主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
II根据公司要求,签署并信守相关合规承诺
III在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
IV 在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
A. I、II、IV
B. II、IV
C. I、II、III、IV
D. I、II
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单选题
下列属于全体工作人员的合规管理职责的是( )。I 主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求,签署并信守相关合规承诺III在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV 在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
A.I、II、IV B.II、IV C.I、II、III、IV D.I、II
答案
单选题
(2020年真题)下列属于全体工作人员的合规管理职责的是( )。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求,签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
A.I、II、IV B.II、IV C.I、II、III、IV D.I、II
答案
单选题
下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是( )。①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动③在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性④积极配合合规负责人及合规部门的工作,认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见⑤发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告
A.①②③⑤ B.②③④ C.①②③④⑤ D.①③④⑤
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述错误的是( )。
A.董事会负责审议批准合规管理的基本制度 B.监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议 C.经营管理主要负责人在经营决策过程中,充分听取合规负责人及合规部门的合规意见 D.董事会组织制定公司规章制度,并监督其实施
答案
多选题
合规就是商业银行工作人员应遵从的()
A.法律法规 B.监管规定 C.银行制度 D.道德规范
答案
主观题
公司全体员工承担哪些合规管理职责
答案
单选题
公司全体干部员工的合规职责中,合规管理专业部门及()承担各岗位相应的合规管理职责
A.内设机构负责人 B.主管领导 C.相关责任人 D.员工
答案
单选题
以下叙述中,属于证券公司合规管理基本制度的是( )。①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响③证券公司应结合本公司实际经营情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理④证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规
A.①②③④ B.①②④ C.①③④ D.②③④
答案
单选题
以下叙述中,属于证券公司合规管理基本制度的有( )。①明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响③证券公司应结合本公司实际经营情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理④证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规
A.①②③④ B.①②④ C.①③④ D.②③④
答案
单选题
全体工作人员应该掌握()。
A.电气设备运输知识 B.胸外心脏挤压等急救方法 C.电气设备生产工艺 D.电气设备设计过程必要的电气安全知识
答案
热门试题
《陕西省城镇社区专职工作人员管理暂行办法》明确了城镇社区专职工作人员的职责和权利。以下不属于城镇社区专职工作人员的职责的是()
刑法所称司法工作人员,是指有()职责的工作人员。
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括( )。I.组织合规培训Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ.负责公司的法律诉讼
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。I.组织制定规章制度,并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇
我国刑法所称的司法工作人员是指有()职责的工作人员
在业扩现场,工作人员应在客户或施工单位的工作人员带领下进入工作现场,并事先主动向客户了解现场和()
以下属于安全检查工作人员职责的是()
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是()
关于《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是()。
以下叙述中,属于证券公司合规管理基本制度的是()。<br/>①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题<br/>②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响<br/>③证券公司应结合本公司实际经营情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理<br/>④证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良
刑法中的司法工作人员不包括具有( )职责的工作人员。
下列属于《合规管理办法》中管理部门职责的是()
( )对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
营业部合规管理人员工作职责包括()
根据《证券公司合规管理实施指引》的要求,工作人员人数(包含经纪人)在15人以上的分支机构应当配备专职合规管理人员,不可以兼任()
合规经理职责与柜面操作人员职责严格分离,独立行使()等职责。
合规负责人应当按照的要求和公司规定,对证券经营机构及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查()
《刑法》第94条关于“本法所称司法工作人员,是指有侦查、检察、审判、监管职责的工作人员”的规定属于( )。
全体工作人员的编制数约为
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于董事会的合规管理职责的是( )
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