(2019年真题)以下关于设立证券公司，应当具备下列条件，说法错误的是（ ）。
A. 主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近2年无重大违法违规记录
B. 有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
C. 有完善的风险管理与内部控制制度
D. 有符合法律、行政法规规定的公司章程
查看答案
相关试题
换一换
(2019年真题)以下关于设立证券公司，应当具备下列条件，说法错误的是（ ）。
A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近2年无重大违法违规记录 B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统 C.有完善的风险管理与内部控制制度 D.有符合法律、行政法规规定的公司章程
答案
以下关于设立证券公司，应当具备下列条件，说法错误的是（）
A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近2年无重大违法违规记录 B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统 C.有完善的风险管理与内部控制制度 D.有符合法律、行政法规规定的公司章程
答案
证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件（）
A.治理结构健全 B.最近1年各项风险控制指标持续符合规定 C.最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚 D.信息技术系统最近1年未发生重大信息技术事故
答案
设立证券公司应具备下列条件（）
A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元 B.有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本 C.有符合法律、行政法规规定的公司章程 D.有合格的经营场所和业务设施
答案
（2019年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长？（ ）
A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计师资格考试 B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施 C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试 D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上，具有法律、会计的工作经历
答案
证券公司申请保荐机构资格应当具备下列()条件。
A.注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元 B.具有完善的公司治理和内部控制制度 C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 D.最近3年内无重大违法违规行为
答案
(2019年真题)在我国，设立证券公司必须经（）批准。
A.中国证券业协会 B.国务院证券监督管理机构 C.证券投资者保护基金有限责任公司 D.国家发展和改革委员会
答案
（2015年5月）证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )
A.．注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元 B.．具有完善的公司治理和内部控制制度 C.．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 D.．最近3年内无重大违法违规行为
答案
下列有关证券公司的设立，表述正确的是（ ）。 Ⅰ.设立证券公司应当具备《公司法》规定的条件 Ⅱ.设立证券公司应当具备《证券法》规定的条件 Ⅲ.设立证券公司应当经证券交易所批准 Ⅳ.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
答案
(2019年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。
A.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制 B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制 C.“董事会一投资决策机构”的二级体制 D.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
答案
热门试题
设立证券公司，应当具备的条件包括（）
设立证券公司应当具备的条件是( )。
设立证券公司应当具备的条件有（）。
设立证券公司应当具备的条件是（）。
设立证券公司应当具备的条件有：
设立证券公司应当具备的条件是（ ）。
设立证券公司应当具备的条件有()。
（2016年真题）下列关于证券公司设立QfII的说法，错误的是（ ）。
概述设立证券公司，应当具备的条件有( )。
以下哪项不是设立证券公司应当具备的必要条件之一（）
（2019年真题）下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。
我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备的条件（ ）。
我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（）等条件
我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备()等条件。
设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）
设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？（）
设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的?
设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？（）
申请设立期货公司，应当具备下列（）条件。
使用微信扫一扫登录
