多选题

《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》明确了严防信用卡业务领域违法犯罪行为,具体包括行为()

A. 追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为
B. 从业人员与外部机构或个人勾结进行信用卡大额套现
C. 伪造信用卡
D. 非法买卖信用卡客户信息资料

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多选题
中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见的基本原则有()
A.加强党的领导和党的建设 B.坚持健全长效机制与短期重点惩治并重 C.坚持内部管控、行业自律与外部监管三管齐下 D.坚持金融监管部门与监察机关、公an机关和司法机关联动协调,形成防范打击合力
答案
多选题
根据《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违fa犯罪的指导意见》,以下说fa正确的是()
A.禁止出租、出借同业账户 B.严禁违规为网络借贷信息中介机构提供中介、销售和支付结算等服务 C.严禁从业人员作为主要成员或实际控制人开展有组织的民间借贷。 D.不顾申请人实际还款能力滥发信用卡 E.加强日常管理与监测,将从业人员行为监测纳入反洗钱监测系统
答案
多选题
《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》明确了严防信用卡业务领域违法犯罪行为,具体包括行为()
A.追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为 B.从业人员与外部机构或个人勾结进行信用卡大额套现 C.伪造信用卡 D.非法买卖信用卡客户信息资料
答案
多选题
《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》明确了严防现金管理领域违法犯罪行为,需要加强方面的管理()
A.加强现金调拨、出入库、交接、自动柜员机清机加钞、对账、查库等环节 B.加强管库、记账、清分、调拨等岗位管理 C.加大对库门、尾箱、自助设备等钥匙密码管理和库存限额管理制度执行和内控管理情况的检查力度 D.加强款箱交接、流转跟踪管理 E.切实落实双人管理、岗位分离、权限控制、监督检查等制度要求
答案
单选题
《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中提出,要不断健全管理制度,规范审核程序,做好风险隔离与防范,防止利益输送行为()
A.合规风险 B.贷款三查 C.呆账核销 D.财务会计
答案
多选题
银保监会《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》明确的银行业保险业预防员工金融违法犯罪的4大原则包括()
A.A-坚持党的领导和党的建设 B.B-坚持健全长效机制和短期重点惩治并重 C.C-坚持内部管控、行业自律与外部监管三管齐下 D.D-坚持金融监管部门与监察机关、公安机关和司法机关联动协调
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判断题
《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中要求,要严格遵守同业结算、票据、投融资、理财业务等管理规定,在风险可控的情况下可以出租、出借同业账户()
答案
单选题
《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中指出,银行业金融机构要严防资产管理业务领域违法犯罪行为。强化非标投资业务风险管控,防范。严防套取银行业金融机构理财资金进行高利转贷的行为()
A.表外风险传导至表内 B.表内风险传导至表外 C.外部风险向内部传染 D.案件风险
答案
单选题
《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》银监办发[2012]160号明确,银行业金融机构及其从业人员的规定,错误的是()。  
A.银行业金融机构及其从业人员不得以任何形式参加非法集资活动 B.银行业金融机构及其从业人员不得以变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储 C.银行业金融机构及其从业人员不得向他人提供与自己经济实力不符的个人担保,不得向民间借贷资金提供担保 D.银行业金融机构及其从业人员可以自办典当行、小额贷款公司、担保公司等机构,但不得参与经营
答案
多选题
《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》(银监办发〔2012〕160号)中要求()
A.不得以变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储 B.不得以各种形式参加非法集资活动 C.不得向国家明令禁止产业发放贷款的。 D.不得向他人提供与自己经济实力不符的个人担保,不得向民间借贷资金提供担保 E.不得自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构 F.不得利用银行员工或银行客户的人个账户为他人过渡资金
答案
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《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中提出,坚持内部管控、行业自律与外部监管三管齐下。构建“落实机构、建立行业、强化外部”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局() 《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》制定意义() 预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪要坚持三管齐下() 《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》(银监办发〔2012〕160号)明确,银行业金融机构及其从业人员不得从事民间借贷、违规担保和非法集资活动,以下说法错误的是(  ) 。 预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪工作应坚持的原则包括() 符合《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》的具体措施是( ) 依据《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,下列情形哪些违反了银行业金融机构从业人员不得参与民间融资活动的规定() 以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”() 以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”() 以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的四个禁止() 《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中规定,每年至少开展覆盖全体从业人员的警示教育() 根据《预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》,需要预防那些反面的金融违法犯罪?() 银行业保险业发生银行保险机构从业人员涉嫌假冒银行保险机构印信、凭证、渠道等骗取、套取资金,应当向银保监会报告信息() 根据《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员可自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构() 《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的,应适用以下哪种处理方式() 《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,发现银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的,应给予警告至记大过处分。 根据《预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》,坚持“三管齐下”,其中不包括() 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,具体包括() 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,具体包括() 根据《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员不得向他人提供与自己经济实力不符的个人担保,不得向民间借贷资金提供担保()
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