单选题

(2020年真题)以下哪些投资者可以买卖上市交易的封闭式基金。( )
I 开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户及资金账户的投资者
II 开立了沪、深基金账户和资金账户,未开立沪、深证券账户的投资者
Ⅲ 开立了沪、深证券账户和资金账户,未开立沪、深基金账户的投资者
IV 开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户,未开立资金账户的投资者

A. I、Ⅲ、IV
B. I、II、Ⅲ、IV
C. II、IV
D. I、II、Ⅲ

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单选题
(2020年真题)做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以(  )与投资者交易。
A.客户资金 B.客户证券 C.自有资金或证券 D.借入的资金或证券
答案
单选题
(2020年真题)以下不属于机构投资者的是( )
A.财务公司 B.基金行业协会 C.商业银行 D.证券公司
答案
单选题
(2020年真题)关于投资者的投资目标,以下表述错误的是( )
A.承担风险的能力有投资者的各项客观因素决定 B.承担风险的意愿是投资者的主观愿望,反映了投资者的风险厌恶程度 C.如果投资者的资产远大于负债,或者收入远远大于日常支出,那么可以认为该投资者具有较高的风险承受能力 D.如果投资者持有的资产投资者期限较短,那么可以认为该投资者具有较高的风险承受能力
答案
单选题
(2020年真题)以下哪些投资者可以买卖上市交易的封闭式基金。( )I 开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户及资金账户的投资者II 开立了沪、深基金账户和资金账户,未开立沪、深证券账户的投资者Ⅲ 开立了沪、深证券账户和资金账户,未开立沪、深基金账户的投资者IV 开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户,未开立资金账户的投资者
A.I、Ⅲ、IV B.I、II、Ⅲ、IV C.II、IV D.I、II、Ⅲ
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单选题
(2020年真题)下列股权投资基金投资者中,属于合规投资者的是
A.退休的张先生持有200万元银行存款,最近三年年均收入为5万元,现将150万元存款投资于一直股权投资基金 B.拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金 C.总资产为1000万元的B公司,现投资200万元于一只股权投资基金 D.银行职员李先生持有500万元银行理财产品,最近三年年均收入为60万元,先投资50万元于一只股权投资基金
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单选题
(2018年真题)投资者在委托买卖证券时,需要支付的交易费用不包括(  )。
A.增值税 B.佣金 C.过户费 D.印花税
答案
单选题
(2020年真题)下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法,错误的是(  )。
A.根据委托价格限制,可以分为市价委托和限价委托 B.根据委托订单的数量,可以分为整数委托和零散委托 C.根据委托的授权范围,可以分为全权委托和部分委托 D.根据买卖证券的方向,可以分为买进委托和卖出委托
答案
单选题
(2016年真题)对于进行短期交易的基金投资者,可以按以下要求收取赎回费( )。
A.持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额5%的赎回费 B.持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额2%的赎回费 C.持续持有期少于30日的投资人,收取不低于赎回金额0.75%的赎回费 D.持续持有期少于30日的投资人,收取不低于赎回金额0.5%的赎回费
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单选题
(2020年真题)关于股权投资基金投资者的主要类型,以下表述错误的是( )
A.在美国和欧洲市场,养老基金的规模很大,通常为第一大资本供给者 B.母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金,在国外为重要的机构投资者 C.具有资金实力的大型企业通常采取自己出资并以子公司形式直接投资,或作为投资者与基金管理人发起设立的股权投资基金 D.大学基金会受每届生源、学校运营等复杂因素影响,对流动性需求较高,故倾向于相对短期的投资
答案
单选题
(2020年真题)基金销售人员在为投资者办理基金开户和交易手续时,以下行为错误的是( )。
A.获取客户身份信息 B.与投资者深度合作,以书面形式约定收益分成 C.明确提示投资者注意投资基金的风险 D.为投资者提供售后服务
答案
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