多选题

存在以下哪些情形的客户,不能未经外部风险评估程序直接定级为低风险?()

A. 在本保险机构的已缴纳保费金额为人民币35万元
B. 客户为非居民,或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件
C. 客户涉及可疑交易报告
D. 客户委托非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理本人与保险机构建立业务关系
E. -
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多选题
存在以下哪些情形的客户,不能未经外部风险评估程序直接定级为低风险?()
A.在本保险机构的已缴纳保费金额为人民币35万元 B.客户为非居民,或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件 C.客户涉及可疑交易报告 D.客户委托非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理本人与保险机构建立业务关系 E.- F.- G.- H.-
答案
多选题
出现以下哪些情形的投保客户,不能未经外部风险评估程序直接定级为低风险()
A.在本保险机构的已缴纳保费金额超过一定限额 B.客户为非居民,或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件 C.客户涉及可疑交易报告 D.客户委托非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理本人于保险机构建立业务关系
答案
单选题
以下哪些情形应当进行食品安全风险评估()
A.通过食品安全风险监测或者接到举报发现食品.食品添加剂.食品相关产品明确存在安全隐患的 B.为制定或者修订食品安全国家标准提供科学依据需要进行风险评估的 C.发现己知的危害食品安全的因素 D.以上都是
答案
判断题
对于投保内部风险程度较低且预估能够有效控制洗钱风险的保险产品的客户,保险机构可自行决定不进行外部风险评估程序,直接定级为低风险()
答案
单选题
以下对风险评估程序的观点中不能认同的是()。
A.实施风险评估程序的目的是为了识别和评估财务报表重大错报风险 B.风险评估程序的方法包括询问管理层和被审计单位内部其他人员 C.注册会计师如果未实施风险评估程序则不能评估重大错报风险,收入确认舞弊假设除外 D.注册会计师采用分析程序识别和评估重要业务循环内部控制流程的风险
答案
单选题
以下对风险评估程序的观点中不能认同的是()。
A.实施风险评估程序的目的是为了识别和评估财务报表重大错报风险 B.风险评估程序的方法包括询问管理层和被审计单位内部其他人员、分析程序、观察和检查 C.注册会计师如果未实施风险评估程序则不能评估重大错报风险,收入确认舞弊假设除外 D.注册会计师采用分析程序识别和评估各重要业务循环内部控制流程的风险
答案
单选题
以下对风险评估程序的观点中不能认同的是()
A.实施风险评估程序的目的是为了识别和评估财务报表重大错报风险 B.风险评估程序的方法包括询问管理层和被审计单位内部其他人员、分析程序、观察和检查 C.注册会计师如果未实施风险评估程序则不能评估重大错报风险,收入确认舞弊假设除外 D.注册会计师采用分析程序识别和评估重要业务循环内部控制流程的风险
答案
单选题
以下哪种情形不能直接认定为低风险代理行。()
A.不涉及敏感国家和地区的中央银行 B.不涉及敏感国家和地区的政策性银行 C.涉及敏感国家和地区的中央银行或政策性银行 D.从事国际金融管理和金融活动的超国家性质的金融机构
答案
多选题
洗钱风险评估中,以下哪些类型的客户可以适当调高其风险评级()
A.客户曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注 B.客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录 C.客户涉及权威媒体的重要负面新闻报道评论的 D.住所、注册地、经营所在地与本金融机构经营所在地相距很远的客户
答案
单选题
当客户发生以下哪些情形,金融机构应考虑重新评定客户风险等级()
A.变更经营地址 B.变更联系方式 C.变更常住地址 D.司法查冻控或涉及权威媒体的案件报道
答案
热门试题
以下除了()外,均属于资产评估外部风险。 对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户,具有以下哪种情形时,不可直接确定为低风险客户() 审查客户跨境并购融资时,应当重点评估以下哪些风险因素() 以下哪些情形,应当及时进行食品安全风险评估,并向国务院有关部门通报评估结果() 客户洗钱风险评估指标包括哪些() 以下哪项不是个人客户洗钱风险评估客户特性风险子项() 在对客户进行风险评估时除考虑客户身份风险、地域风险、行业风险、业务风险等因素外还应结合以下哪些因素适当调整客户的风险等级() 以下情形,在充分评估客户风险状况基础上,可直接将法定代表人或负责人视同为受益所有人() 有下列情形之一的客户,销售人员应完成客户风险承受能力评估,将风险承受能力评估结果告知客户,并由客户签名确认() 以下审计程序中,属于风险评估程序的有()。 以下审计程序中,属于风险评估程序的有()。 以下审计程序中,属于风险评估程序的有() 出现下列哪些情形时,押品应由外部评估机构进行估值( ) 以下哪种情形需要进行食品安全风险评估 对外直接投资外部风险包括以下哪几项?() 对外直接投资外部风险包括以下哪几项? 出现()情形的,押品评估岗可以要求客户部门或外部评估机构重新进行调查和评估 以下哪项属于客户洗钱风险评估要素() 客户可在哪些渠道修改风险评估类型() 在基金投资风险的外部风险中,以下哪些是系统风险( )。
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