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从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时( )。①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利
单选题
从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时( )。
①不得违规销售资产管理计划
②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
③设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
④开展私募资产管理业务,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利
A. ①②③
B. ②③④
C. ①②④
D. ①②③④
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判断题
期货公司可以直接或者采取设立子公司的形式,从事私募资产管理业务。
答案
多选题
证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。
A.自愿 B.客户利益至上 C.公平 D.诚实信用
答案
单选题
证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经( )批准。
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国人民银行
答案
单选题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件,错误的是( )。
A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施 B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力 C.具备良好的诚信记录和职业操守 D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
答案
单选题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件,错误的是()。
A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施 B.依法取得基金从业资格 C.具备良好的诚信记录和职业操守 D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
答案
单选题
私募基金管理机构可以从事( )等募集和管理业务。Ⅰ.私募证券投资基金Ⅱ.私募股权投资基金Ⅲ.私募资产管理计划Ⅳ.创业投资基金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入基金业协会,应当先申请成为( )。
A.普通会员 B.联席会员 C.观察会员 D.特别会员
答案
单选题
私募基金的资产管理业务不包括( )。
A.私募证券投资基金 B.私募股权投资基金 C.私募风险投资基金 D.集合资金信托
答案
单选题
下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有()。 Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则 Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准 Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施行政管理 Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务,应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件,错误的是( )。
A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施 B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力 C.具备良好的诚信记录和职业操守 D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
答案
热门试题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循( )原则
私募基金管理机构可以从事()等募集和管理业务。<br/>Ⅰ.私募证券投资基金<br/>Ⅱ.私募股权投资基金<br/>Ⅲ.私募资产管理计划<br/>Ⅳ.创业投资基金
我国私募机构的资产管理业务主要是()
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当依法经()批准
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件( )
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件()
(),证监会正式印发《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号),对证券期货经营机构从事私募资产管理业务的业务管理与运作提出具体规范标准。
(),证监会正式印发《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号),对证券期货经营机构从事私募资产管理业务的业务管理与运作提出具体规范标准
下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有()<br/>Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则<br/>Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准<br/>Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施行政管理<br/>Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务,应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应
下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有( )Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施行政管理Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务,应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应
(2020年真题)下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有( )Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施行政管理Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务,应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应
根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法,正确的有( )I 私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务II每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家III私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠IV私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()。
从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时( )。①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,不得以自有资金参与集合资产管理计划。
下列不属于私募机构资产管理业务的是()。
下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务说法正确的是()
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》明确基金公司私募基金管理业务以()形式进行
未履行登记手续的私募基金管理机构()从事私募投资基金管理业务活动。
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