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义务机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人,包括()
多选题
义务机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人,包括()
A. 各级党的机关、国家权力机关
B. 行政机关、司法机关、军事机关
C. 武警部队
D. 参照公务员法管理的事业单位
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义务机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人,包括()
A.各级党的机关、国家权力机关 B.行政机关、司法机关、军事机关 C.武警部队 D.参照公务员法管理的事业单位
答案
多选题
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,义务机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人的有()
A.国家权力机关 B.司法机关 C.军事机关 D.武警部 队
答案
多选题
义务机构可以不识别()非自然人客户的受益所有人
A.党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关 B.人民解放军、武警部队 C.参照公务员法管理的事业单位 D.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处
答案
多选题
本行可以不识别下述非自然人客户的收益所有人()
A.国家权力机关 B.人民解放军 C.非银行金融机构 D.政府间国际组织
答案
单选题
我行可以不识别下列哪个非自然人客户的受益所有人()
A.英国驻沪总领事馆 B.广发证券股份有限公司上海吴兴路证券营业部 C.上海浦东巴士旅游客运有限公司 D.上海卓立医疗器械销售中心(有限合伙)
答案
多选题
银行可以不识别以下非自然人客户的受益所有人包括()
A.个体工商户.个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构。 B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作社。 C.各级党的机关.国家权力机关、行政机关、司法机关、军 事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部 队、参照公务员法管理的事业单位。 D.政府间国际组织.外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织
答案
单选题
义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户受益所有人()
A.至多有一名 B.有且仅有一名 C.至少有一名 D.可视具体情况判断是否有
答案
判断题
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,义务机构可以依照相关规定查询非自然人客户的受益所有人信息()
答案
多选题
非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括()
A.勤勉尽责 B.风险为本 C.实质重于形式 D.适当简化
答案
判断题
如果非自然人客户的受益所有人为特定自然人客户,义务机构应当对该非自然人客户采取相应的强化身份识别措施()
答案
热门试题
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,义务机构应当核实受益所有人信息,并可以通过询问非自然人客户、要求非自然人客户提供证明材料、查询公开信息、委托有关机构调查等方式进行()
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,义务机构在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上,可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人()
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,义务机构应当登记客户受益所有人的信息()
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有名受益所有人()
义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有一名受益所有人。---法律合规部()
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,受益所有人涉及外国政要,义务机构与非自然人客户建立业务关系前应由高级管理层批准()
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有一名受益所有人()
按照规定开展受益所有人身份识别的工作,每个非自然人客户至少有受益所有人()
义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,相关受益所有人信息可不识别()
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,对非自然人客户受益所有人的追溯、义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准有()
义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。下列哪些类型的机构需要识别受益所有人()
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,义务机构不能委托第三方机构开展受益所有人身份识别工作()
按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有名受益所有人()
义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。下列哪些类型的机构不需要识别受益所有人()
维护受益所有人与非自然人客户之间的关系信息包括()
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,以下哪项必须识别受益所有人()
义务机构应当核实受益所有人信息,并可以通过询问非自然人客户,要求非自然人客户提供证明材料、查询公开信息等方式进行,不得委托有关机构调查()
义务机构可以不识别各级党的机关、国家权力机关、行政机关参照公务员法管理的事业单位等非自然人客户的受益所有人()
对于之后建立业务关系的非自然人客户,由全国主管客户经理通过核实和补录受益所有人的途径,完成受益所有人信息采集和录入,切实做好新建非自然人客户受益所有人身份识别工作()
对风险较高的非自然人客户,义务机构应当采取更严格的标准判定其受益所有人。()
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