单选题

如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在( )以上的,应对估值进行调整并确定公允价值。

A. 0.15%
B. 0.25%
C. 0.35%
D. 0.4%

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单选题
如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在( )以上的,应对估值进行调整并确定公允价值。
A.0.15% B.0.25% C.0.35% D.0.4%
答案
单选题
根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》,影响发行人持续经营能力的重要情形有()。<br/>Ⅰ.发行人所处行业受国家政策限制或国际贸易条件影响存在重大不利变化风险<br/>Ⅱ.发行人重要客户本身发生重大不利变化,进而对发行人业务的稳定性和持续性产生重大不利影响<br/>Ⅲ.发行人所处行业上下游供求关系发生重大变化,导致原材料采购价格或产品售价出现重大不利变化<br/>Ⅳ.发行人所处
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括( )。①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化②债券信用评价发生变化③发行人发生未能清偿到期债务的违约情况④发行人主要资产被查封、扣押、冻结
A.①②④ B.①②③ C.①② D.①②③④
答案
单选题
以下系首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有(  )。 Ⅰ.发行人只能经营一种业务 Ⅱ.发行人最近3年主营业务未发生重大变化 Ⅲ.发行人最近2年董事、高管未发生重大变化 Ⅳ.发行人控股股东最近2年未发生变更
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅲ D.Ⅳ
答案
单选题
以下系首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有(  )。 Ⅰ.发行人只能经营一种业务 Ⅱ.发行人最近三年主营业务未发生重大变化 Ⅲ.发行人最近2年董事、高管未发生重大变化 Ⅳ.发行人控股股东最近2年未发生变更
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B. C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D. E.Ⅲ F. G.Ⅰ.Ⅳ
答案
单选题
以下系首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有( )。 Ⅰ.发行人只能经营一种业务 Ⅱ.发行人最近三年主营业务未发生重大变化 Ⅲ.发行人最近2年董事、高管未发生重大变化 Ⅳ.发行人控股股东最近2年未发生生变更 Ⅴ.发行人实际控制人未发生变更
A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ B.Ⅲ,Ⅴ C.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ D.Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
答案
单选题
对存在活跃市场的投资品种,如估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券机构发生了影响证券估值的重大事件,使潜在估值调整对基金资产的影响在2.25%以上的,应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值。这里的基金资产具体指的是( )。
A.前一估值日的基金资产总值 B.当日的基金资产净值 C.前一估值日的基金资产净值 D.当日的基金资产总值
答案
单选题
在上市公告书中,发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项,主要包括( )。 Ⅰ.主要投入、产出物供求及价格的重大变化 Ⅱ.发行人住所的变更 Ⅲ.律师事务所的变动 Ⅳ.发生新的重大负债或重大债项发生变化 Ⅴ.重大诉讼、仲裁案件 Ⅵ.会计人员的变动
A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
答案
单选题
发行人发行新股的,在取得中国证监会的核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的,( )应督促发行人主动交回已取得的核准批文。
A.主承销商 B.财务顾问 C.注册会计师 D.投资总顾问
答案
单选题
关于在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人持续盈利能力的要求,下列叙述有误的有( )。 Ⅰ.发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响 Ⅱ.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响 Ⅲ.发行人在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险 Ⅳ.发行人最近2年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在重大依赖 Ⅴ.发行人最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
A.Ⅳ B.I,Ⅲ C.Ⅲ,Ⅴ D.II,Ⅳ,Ⅴ
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公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括( )。①发行f经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生轻微变化②债券彳k用评价发生变化③发行人发生未能清偿到期债务的违约情况④发行人主要资产被查封、扣押、冻结 证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。(  ) 证券发行人包括( )。 证券发行人包括( )。 证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为()。 证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为称为 ( ) 证券公司代理证券发行人发行证券的行为称为()。 证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为()。 首次公开发行股票并在主板上市的发行人最近()内主营业务应没有发生重大变化 证券承销是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。() 企业因经营所处的主要经济环境发生重大变化,确需变更记账本位币时应当(  )。   权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格即(  )。 《证券法》规定,证券交易活动中,涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是(  )。 根据证券法律制度的规定,公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。下列属于重大事项的有()。 股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人和承销的证券公司共同负责。( ) 股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人和承销的证券公司共同负责。( ) 证券发行人是指() 证券发行人是指( )。 证券发行人不包括( )。 根据《证券法》,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险,由证券交易所负责()
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