单选题

中国证监会发布的相关法律文件和规章制度对公开募集基金的基金管理人的职责做了具体的规定,这些法律文件和规章制度不包括()。

A. 《证券投资基金销售管理办法》
B. 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
C. 《公开募集证券投资基金运作管理办法》
D. 《证券投资基金信息披露管理办法》

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单选题
中国证监会发布的相关法律文件和规章制度对公开募集基金的基金管理人的职责做了具体的规定,这些法律文件和规章制度不包括()。
A.《证券投资基金销售管理办法》 B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》 C.《公开募集证券投资基金运作管理办法》 D.《证券投资基金信息披露管理办法》
答案
单选题
中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度等提出了具体的要求,这些文件不包括()。
A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》 B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》 C.《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》 D.《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》
答案
多选题
中国证监会对公开发行证券的信息披露的规章制度划分的层次包括( )。
A.内容与格式准则 B.编报规则 C.个案意见与案例分析 D.规范问答
答案
多选题
根据《中国证监会现行规章、规范性文件目录》,把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为(  )。
A.内容与格式准则 B.编报规则 C.规范问答 D.个案意见与案例分析
答案
单选题
注册公开募集基金,无须向中国证监会提交的文件是()。
A.主要参与人员居民身份证 B.基金合同草案 C.招募说明书草案 D.律师事务所出具的法律意见书
答案
单选题
中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、( )实行注册管理。
A.基金投资顾问机构 B.基金评价机构 C.基金估值核算机构 D.基金信息技术系统服务机构
答案
单选题
注册公开募集基金应由拟任()向中国证监会提交相关资料
A.基金公司董事 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金服务机构
答案
单选题
2020年7月10日,中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》,于2020年(  )起开始执行。
A.8月1日 B.8月9日 C.9月1日 D.9月8日
答案
单选题
依据中国证监会发布《证券投资基金销售管理办法》及相关的规范性文件,(  )可以办理其募集的基金产品的销售业务。
A.监管机构 B.基金托管人 C.基金管理人 D.证券登记结算公司
答案
单选题
基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含(  )。Ⅰ 向中国证监会提交基金募集注册申请Ⅱ 收到中国证监会对基金募集注册的核准文件后,组织基金发行,发布基金发售公告等法律文件Ⅲ 在基金募集完成后,向中国证监会提交备案申请和验资报告IV 在收到中国证监会对新基金的备案确认文件3日内,发布基金合同生效公告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
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注册公开募集基金,拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括()。 中国证监会准予公开募集基金注册后,基金的募集期限是() 中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查 中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起( )个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查。 注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。 注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。 (2020年真题)基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含( )。Ⅰ 向中国证监会提交基金募集注册申请Ⅱ 收到中国证监会对基金募集注册的核准文件后,组织基金发行,发布基金发售公告等法律文件Ⅲ 在基金募集完成后,向中国证监会提交备案申请和验资报告IV 在收到中国证监会对新基金的备案确认文件3日内,发布基金合同生效公告 ( ),中国证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第2号—基金中基金指引》,为公募基金进人FOF业务设定了基础框架。 (),中国证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第2号—基金中基金指引》,为公募基金进人FOF业务设定了基础框架。 公开募集基金份额登记机构由( )和中国证监会认定的其他机构担任。 公开募集基金份额登记机构由( )和中国证监会认定的其他机构担任。 2004年12月7日,中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》及配套文件,新股询价制度正式出台。其核心在于( )。 基金销售机构应通过()等方式确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度 基金销售机构通过(  )、考试等方式,确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。 2000年10月8日,中国证监会发布了(  )。 《期货交易管理条例》由中国证监会发布。( ) 2008年10月17日,中国证监会发布了( )。 《期货交易管理条例》由中国证监会发布() 中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起( )个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定。 中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
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