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中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度等提出了具体的要求,这些文件不包括()。
单选题
中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度等提出了具体的要求,这些文件不包括()。
A. 《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B. 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
C. 《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》
D. 《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》
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单选题
中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度等提出了具体的要求,这些文件不包括()。
A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》 B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》 C.《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》 D.《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》
答案
单选题
中国证监会发布的相关法律文件和规章制度对公开募集基金的基金管理人的职责做了具体的规定,这些法律文件和规章制度不包括()。
A.《证券投资基金销售管理办法》 B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》 C.《公开募集证券投资基金运作管理办法》 D.《证券投资基金信息披露管理办法》
答案
单选题
注册公开募集基金,拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括()。
A.申请报告 B.基金合同草案 C.基金上市交易草案 D.招募说明书草案
答案
单选题
注册公开募集基金,无须向中国证监会提交的文件是()。
A.主要参与人员居民身份证 B.基金合同草案 C.招募说明书草案 D.律师事务所出具的法律意见书
答案
单选题
基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含( )。Ⅰ 向中国证监会提交基金募集注册申请Ⅱ 收到中国证监会对基金募集注册的核准文件后,组织基金发行,发布基金发售公告等法律文件Ⅲ 在基金募集完成后,向中国证监会提交备案申请和验资报告IV 在收到中国证监会对新基金的备案确认文件3日内,发布基金合同生效公告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。
A.基金宣传推介材料 B.招募说明书草案 C.律师事务所出具的律师意见书 D.基金合同草案
答案
单选题
注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。
A.基金合同草案 B.招募说明书草案 C.律师事务所出具的律师意见书 D.上市报告书
答案
单选题
依据中国证监会发布《证券投资基金销售管理办法》及相关的规范性文件,( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。
A.监管机构 B.基金托管人 C.基金管理人 D.证券登记结算公司
答案
单选题
注册公开募集基金应由拟任()向中国证监会提交相关资料
A.基金公司董事 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金服务机构
答案
单选题
(2020年真题)基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含( )。Ⅰ 向中国证监会提交基金募集注册申请Ⅱ 收到中国证监会对基金募集注册的核准文件后,组织基金发行,发布基金发售公告等法律文件Ⅲ 在基金募集完成后,向中国证监会提交备案申请和验资报告IV 在收到中国证监会对新基金的备案确认文件3日内,发布基金合同生效公告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
热门试题
中国证监会准予公开募集基金注册后,基金的募集期限是()
基金业协会根据相关法律的规定,对非公开募集基金管理人进行()管理,并对募集完成的非公开募集基金依法进行()管理
中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、( )实行注册管理。
中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、( )实行注册管理。
(),中国证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第2号—基金中基金指引》,为公募基金进人FOF业务设定了基础框架。
( ),中国证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第2号—基金中基金指引》,为公募基金进人FOF业务设定了基础框架。
(2017年)基金业协会根据相关法律的规定,对非公开募集基金管理人进行( )管理,并对募集完成的非公开募集基金依法进行( )管理。
2020年7月10日,中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》,于2020年( )起开始执行。
(2017年真题)基金业协会根据相关法律的规定,对非公开募集基金管理人进行( )管理,并对募集完成的非公开募集基金依法进行( )管理。
根据有关规定,申请募集基金时,基金管理人应向中国证监会提交的相关文件包括()等。
我国基金管理人进行基金募集,必须依据( )的有关规定,向中国证监会提交相关文件。
我国基金管理人进行基金募集,必须依据()的有关规定,向中国证监会提交相关文件
(),中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。
(),中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》
中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起( )个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查。
中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查
( ),中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。
()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为
(),中国证监会颁布了《公开募集证券投资基金运作管理办法》,其中规定了基金的分类标准。
( )是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
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