单选题

私募基金管理人内部控制制度相互制约原则,是指()。

A. 内部人员相互制约、相互监督
B. 管理部门相对独立、互相牵制
C. 组织结构权责分明、相互制约
D. 内部流程相对清晰、相互制约

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单选题
私募基金管理人内部控制制度相互制约原则,是指()。
A.内部人员相互制约、相互监督 B.管理部门相对独立、互相牵制 C.组织结构权责分明、相互制约 D.内部流程相对清晰、相互制约
答案
单选题
私募基金管理人组织结构应当权责分明、相互制约,这是内部控制制度()的要求。
A.独立性原则 B.全面性原则 C.成本效益原则 D.相互制约原则
答案
单选题
私募基金管理人内部控制的成本脑原则是指( )。
A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果 B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果 C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果 D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标
答案
单选题
私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指(  )。
A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果 B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果 C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果 D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标
答案
单选题
私募基金管理人内部控制是指( )
A.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 B.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 C.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度
答案
单选题
私募基金管理人内部控制是指( )
A.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 B.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 C.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 D.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
答案
单选题
基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,其中不包括()。
A.严格授权控制 B.严格控制基金财产的财务风险 C.建立完善的信息披露制度 D.信息与沟通以及行为监控
答案
单选题
基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,其中不包括()。
A.严格授权控制 B. C.严格控制基金财产的财务风险 D. E.建立完善的信息披露制度 F. G.信息与沟通以及行为监控
答案
单选题
私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度,并在中国基金业协会()填报及上传相关内部控制制度。
A.证券投资基金登记备案管理系统 B.私募基金登记备案系统 C.私募股权投资基金管理系统 D.公募基金登记备案系统
答案
单选题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募不进行托管的,私募基金管理人应建立保障私募基金( )的制度措施和纠纷解决机制。
A.反洗钱 B.风险防范 C.投资者保护 D.财产安全
答案
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根据《私募基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少2名()。 私募基金管理人组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则,建立必要的防火墙制度与()制度,各部门有合理及明确的授权分工,操作相互独立。 股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则有( )。 Ⅰ.全面性原则 Ⅱ.相互制约原则 Ⅲ.执行有效原则 Ⅳ.审慎性原则 根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,私募基金管理人应具备至少2名( )。 私募基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括()。 私募基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括()。 私募基金管理人内部控制应该遵循的原则不包括()。 据《私募投资基金管理人内部控制指引》,私募基金管理人应具备至少两名( ) 根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少()名高级管理人员。 管理人内部控制的主要控制活动说法正确的是( )。I.私募基金管理人组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则建立必要的防火墙制度与业务隔离制度,各部门有合理及明确的授权分工操作相互独立。II.私募基金管理人应当健全治理结构,防范不正当关联交易、利益输送和内部控制风险,保护投资者利益和自身合法权益。III.私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析及时防范和化解风险。IV.私募基金管理人应当遵循专业化运营原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。 ()原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 下列关于私募基金管理人内部控制制度的说法中,正确的是()。 私募基金管理人应制定相关内部控制制度,并在基金业协会()填报及上传相关内部控制制度。 我国的私募股权基金自律规则有(   )。Ⅰ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅱ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅳ.《私募投资基金管理人内部控制指引》 私募基金管理人内部控制总体目标不包括()。 基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则包括(  )Ⅰ严格的岗位分离制度Ⅱ建立完善的信息披露制度Ⅲ严格控制基金财产的财务风险 以下属于管理人内部控制原则的是()。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.相互制约原则Ⅲ.执行有效原则Ⅳ.成本效益原则 承担股权投资基金管理人建立内部控制制度维护其有效性最终责任的是私募基金管理人的() 以下属于管理人内部控制原则的是(  )。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.相互制约原则Ⅲ.执行有效原则Ⅳ.成本效益原则 私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指( )
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