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证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由( )。
单选题
证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由( )。
A. 客户自行承担
B. 证券公司承担
C. 客户和证券公司共同承担
D. 客户和证券公司按比例承担
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单选题
证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由( )。
A.客户自行承担 B.证券公司承担 C.客户和证券公司共同承担 D.客户和证券公司按比例承担
答案
单选题
为了控制风险,下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是()。I.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由证券公司和客户自行承担投资风险II.在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺IV.证券公司向客户介绍投资收
A.I、III、IV B.I、II、III、IV C.II、III、IV D.I、II、IV
答案
单选题
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是( )。Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。()
答案
判断题
证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运作管理,对外统一签订资产管理合同。()
答案
判断题
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。()
A.对 B.错
答案
单选题
关于客户资产管理业务,下列说法正确的有( )。Ⅰ.客户资产管理业务中受托人是证券公司Ⅱ.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为Ⅲ.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同Ⅳ.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与()签订书面定向资产管理合同。
A.客户 B.托管机构 C.证券交易所 D.律师事务所
答案
单选题
下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是( )。Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
判断题
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式,条件,要求及限制,对客户资产进行经营作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为()
答案
热门试题
证券公司从事客户资产管理业务,应当将客户资产管理业务与公司的其他业务( )。
证券公司开展定向资产管理业务,客户委托的资产可以是()
证券公司应当指定专人向客户如实披露其(),讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
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定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司( )。
证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理业务。()
证券公司定向资产管理合同基本事项中,不包括()
证券公司与客户签订书面资产管理合同,下列表述中错误的是( )。?
期货公司从事资产管理业务,应当与客户签订资产管理合同,通过( )提供服务。
证券公司是否可以将定向资产管理合同委托资产份额化?
证券公司是否可以将定向资产管理合同委托资产份额化
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格?
证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格
证券公司办理定向资产管理业务,应当对不同客户的资产( )。
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的( )等基本情况,客户应当如实提供相关信息。
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。( )
为多个客户办理集合资产管理业务,是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。()
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