单选题

证券公司从事客户资产管理业务,应当( )。
Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定
Ⅱ.遵循公平、公正的原则
Ⅲ.维护客户的合法权益
Ⅳ.诚实守信

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当( )。Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定Ⅱ.遵循公平、公正的原则Ⅲ.维护客户的合法权益Ⅳ.诚实守信
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
保险资产管理公司从事证券投资活动,应当遵守()等法律、行政法规的规定
A.《中华人民共和国证券法》 B.《中华人民共和国保险法》 C.《中华人民共和国合同法》 D.<保险专业代理机构监管规定》
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强(  )管理.健全内部控制。防范利益冲突,切实维护客户合法权益。
A.合规 B.自律 C.法制 D.监督
答案
单选题
证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,( )经营,履行对客户的诚信义务。
A.审慎 B.诚信 C.依法 D.独立
答案
多选题
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A.会计账册 B.协议 C.合同 D.交易记录
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券硏究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循( )原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循()原则。Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公平Ⅳ.审慎
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ
答案
单选题
证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和( )的规定,遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则。
A.证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证券登记结算机构
答案
单选题
证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规,禁止(  )。
A.客户电话委托下单 B.为客户开通融资融券业务 C.欺诈、内幕交易和操纵证券市场 D.客户自行买卖股票
答案
多选题
首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程,( )。
A.忠于职守 B.严控风险 C.恪守诚信 D.勤勉尽责
答案
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