多选题

证券公司和资产托管机构应当按照有关法律和行政法规的规定保存资产管理业务的(  )。

A. 会计账册
B. 协议
C. 合同
D. 交易记录

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多选题
证券公司和资产托管机构应当按照有关法律和行政法规的规定保存资产管理业务的(  )。
A.会计账册 B.协议 C.合同 D.交易记录
答案
单选题
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告( )。
A.证监会及其派出机构 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国结算公司
答案
单选题
证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册,并妥善保存有关合同。协议、交易记录等文件和资料,自有资产管理合同终止之日起,保存期不得少于()年
A.15 B.20 C.5 D.10
答案
单选题
依照有关法律公布行政法规和规章应用(  )行文。
A.通告 B.命令 C.通知 D.决定
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券硏究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循( )原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循()原则。Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公平Ⅳ.审慎
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ
答案
单选题
( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律,行政法规、规定,制定相应的执业规范和行为准则。
A.中国证券监督管理委员会 B.中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.证券交易所
答案
单选题
()应当按照安全生产法和有关法律、行政法规和本规定,建立健全安全培训工作制度。
A.生产经营单位 B.企业职工 C.安监局 D.社会
答案
主观题
企业应当依照有关法律、行政法规和条例规定的结账日进行结账,( )
答案
多选题
《建筑法》规定:勘察、设计文件应当符合有关法律、行政法规的规定和( )。
A.建筑工程质量 B.安全标准 C.建筑工程勘察 D.设计技术规范 E.政府的要求
答案
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企业应当依照有关法律、行政法规和条例规定的结账日进行结账,( )。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的,情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出(),涉嫌犯罪的,依法移送司法机关 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,( )经营,履行对客户的诚信义务。 保险资产管理公司从事证券投资活动,应当遵守()等法律、行政法规的规定 依照有关法律公布行政法规和规章,应采用的文种是() 用于依照有关法律规定发布行政法规和规章的是() 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是(  )。 海关依照本法和其他有关法律、行政法规,监管()和办理其他海关业务 证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与()签订书面定向资产管理合同。 用于依照有关法律规定发布行政法规和规章的文种是( )。 用于依照有关法律规定发布行政法规和规章的文种是() 采购人、采购代理机构应当按照有关政府采购的法律、行政法规和本办法规定,公告政府采购信息。() 发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订( )。 依据相关法律和行政法规,下列情形应当予以行政处罚的是 根据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,制定相关的执业规范和行为准则的机构是() 根据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,制定相关的职业规范和行为准则的机构是( )。 证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和( )的规定,遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则。 海关应当按照有关法律、行政法规规定的()对进口货物计征进口环节海关代征税。 海关应当按照有关法律、行政法规规定的__对进口货物计征进口环节海关代征税() 生产经营单位应当按照安全生产法和有关法律、行政法规和本规定,建立健全安全培训工作制度()
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