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以下哪些人不得申请期货从业资格?( )[2010年11月真题]
多选题
以下哪些人不得申请期货从业资格?( )[2010年11月真题]
A. 王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施
B. 李某曾因违法被中国证监会采取市场禁入措施,1年前禁入期届满
C. 张某5年前曾被法院判处有限徒刑1年
D. 赵某2年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
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以下哪些人不得申请期货从业资格?( )[2010年11月真题]
A.王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施 B.李某曾因违法被中国证监会采取市场禁入措施,1年前禁入期届满 C.张某5年前曾被法院判处有限徒刑1年 D.赵某2年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
答案
多选题
以下哪些人不得申请期货从业资格()
A.李某曾因违法被中国证监会采取市场禁入措施,1年前禁入期届满 B.王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施 C.赵某2年前因违法被撤销证券从业资格 D.张某5年前曾被法院判处有期徒刑1年
答案
多选题
以下哪些人不得申请期货从业资格?()
A.王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施 B.李某曾因违法被中国证监会采取市场禁人措施,1年前禁入期届满 C.张某5年前曾被法院判处有限徒刑1年 D.赵某2年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
答案
多选题
以下符合期货从业资格申请条件的有()。[ 2015年3月真题]
A.已经刑满释放满4年 B.已被期货公司聘用 C.2年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚 D.1个月前市场禁人期刚刚届满
答案
单选题
下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件? ()[2010年9月真题]
A.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人,自被解除职务之日起已逾5年 B.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员,自被开除之日起己逾5年 C.因违法行为被开除的证券公司从业人员,自被开除之日起己逾5年 D.被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日起未逾2年
答案
单选题
以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是()。[ 2014年3月真题]
A.最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 B.最近5年内未受过刑事处罚 C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满 D.品行端正,具有良好的职业道德
答案
判断题
期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。()[2010年5月真题]
答案
判断题
取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。()[2010年6月真题]
答案
多选题
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?( )[ 2015年3月真题]
A.以个人名义从事期货交易 B.代理客户从事期货交易 C.为客户设计投资方案 D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
答案
判断题
取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当向所在地中国证监会派出机构申请从业资格。()[2010年6月真题]
答案
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导致期货从业资格注销的情形有( )。[ 2015年5月真题]
从事期货交易活动,应当遵循以下哪些原则?( )[2010年9月真题]
参加期货从业资格考试的,应当具有()。[ 2016年3月真题]
期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。()[2010年6月真题]
(2018年真题)期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务( )年以上的经历。
被注销期货从业资格的人员连续()未在期货经营机构中执业的,在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。[ 2015年5月真题]
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申请期货公司独立董事的任职资格,应当通过中国证监会认可的资质测试。( )[2010年5月真题]
申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当提交的材料包括()。[ 2014年11月真题]
通过期货从业资格考试的人员,可以取得()。[ 2015年3月真题]
以下哪些人员不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格?()
参加期货从业资格考试的人员,应当符合的条件有( )。[2014年9月真题]
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司不得有以下哪些行为?()[2010年6月真题]
期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告。()[2010年11月真题]
禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的?()[2010年5月真题]
期货从业人员不得协助投资者采取虚报申报等手段规避金融期货投资者适当性标准要求。()[2010年5月真题]
期货从业人员不得从事或者协同他人从事( )行为。[ 2014年3月真题]
(2018年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本最低为( )万元。
共用题干 2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。问:
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