单选题

中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统。

A. 10
B. 30
C. 7
D. 15

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单选题
中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统。
A.10 B.30 C.7 D.15
答案
单选题
中国证券业协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》规定条件的奖励信息等其他信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报。
A.5 B.7 C.10 D.15
答案
单选题
有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的,下列说法正确的有( )。 Ⅰ中国证券业协会会员认为基本信息有错误的,通过专用信息系统自行更正,协会进行核对 Ⅱ中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的,可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请,并提供相关证明材料 Ⅲ属于对原始信息内容有异议的,证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正 Ⅳ原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见,会员、从业人员仍认为相关信息有错误的,证券业协会不予更正并告知申请人
A.ⅡⅣ B.ⅢⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ
答案
单选题
应记入处罚处分信息的有( )。Ⅰ中国证券业协会实施的自律惩戒措施Ⅱ中证机构间报价系统股份有限公司实施的自律惩戒措施Ⅲ地方性证券业协会实施的自律惩戒措施Ⅳ中国证券业协会会员对本单位从业人员作出的处罚处分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
协会以外主体作出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》规定条件的奖励信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统。
A.5 B.7 C.10 D.15
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单选题
会员或从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的,中国证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A.7 B.10 C.15 D.30
答案
单选题
中国证券投资基金业协会会员及其从业人员涉嫌违法违规的,应该及时上报()。
A.中国证券监督管理委员会 B.证券交易所 C.基金管理人 D.基金托管人
答案
单选题
会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申报,中国证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
A.2 B.5 C.10 D.15
答案
单选题
会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申报,中国证券业协会审核后记人诚信信息系统备注栏。
A.2 B.5 C.10 D.15
答案
单选题
对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记人诚信信息系统。
A.7 B.10 C.15 D.20
答案
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中国证券投资基金业协会会员类别包括()。 中国证券投资基金业协会会员等级分为()。 中国证券投资基金业协会会员等级分为() 中国证券业协会诚信管理中,处罚处分信息包括( )①处罚处分机构或个人名称②处罚处分时间③会员对本单位从业人员做出的处罚处分④文号 中国证券投资基金业协会会员分为三类()。 (  ),中国证券业协会公布了第一批具有协会会员资格的基金评价机构名单。 下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有( )。 ①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构 ②中国证券业协会实行会员负责制 ③中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员 ④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司 ⑤特别会员包括加入中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等 依据《中国证券业协会诚信管理办法》规定,下列选项中,协会采集诚信信息的途径包含( )。 Ⅰ.协会作出的奖励信息、自律惩戒信息,由协会录入诚信信息系统 Ⅱ.协会以外主体作出的、符合规定条件的奖励信息等其他信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起20个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统 Ⅲ.基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集 Ⅳ.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起20个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏 中国证券业协会诚信管理中,处罚处分信息包括()。<br/>①处罚处分机构或个人名称<br/>②处罚处分时间<br/>③会员对本单位从业人员做出的处罚处分<br/>④文号 中国证券业协会对会员单位的自律管理包括( )。 下面关于中国证券业协会的组织机构表述正确的有(  )。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括申请加人中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等 下面关于中国证券业协会的组织机构表述正确的有()。<br/>①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构<br/>②中国证券业协会实行会员负责制<br/>③中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员<br/>④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司<br/>⑤特别会员包括申请加人中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结<br/ 下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有(  )①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括加入协会的证券交易所、证券登记结算机构等 从业人员申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起()天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。 中国证券业协会自律监察专业委员会可以对从业人员() 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。 中国证券业协会对会员单位的自律管理体现在() 根据《中国证券投资基金业协会章程》协会会员应履行的义务不包括(  )。 中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括()。 根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定,中国证券业协会发现会员和期货从业人员可能存在违规行为的渠道包括( )。
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