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(2020年真题)王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?( )I 前往王某所在基金管理公司调查取证II 冻结王某管理的股票基金中的资金Ⅲ 查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录IV 对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
单选题
(2020年真题)王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?( )
I 前往王某所在基金管理公司调查取证
II 冻结王某管理的股票基金中的资金
Ⅲ 查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录
IV 对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
A. I、II、Ⅲ
B. II、IV
C. I、Ⅲ
D. Ⅲ、IV
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(2020年真题)王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?( )I 前往王某所在基金管理公司调查取证II 冻结王某管理的股票基金中的资金Ⅲ 查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录IV 对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
A.I、II、Ⅲ B.II、IV C.I、Ⅲ D.Ⅲ、IV
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单选题
(2020年真题)公司型基金的基金合同是( )。
A.营业执照 B.董事会决议 C.股东大会决议 D.公司章程
答案
单选题
(2020年真题)公开募集基金应当经( )注册
A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证监会 D.沪深交易所
答案
单选题
王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?( )I 前往王某所在基金管理公司调查取证II 冻结王某管理的股票基金中的资金Ⅲ 查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录IV 对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
A.I、II、Ⅲ B.II、IV C.I、Ⅲ D.Ⅲ、IV
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单选题
王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?()Ⅰ前往王某所在基金管理公司调查取证Ⅱ冻结王某管理的股票基金中的资金Ⅲ查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录Ⅳ对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
A.Ⅱ、IV B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、IV
答案
单选题
(2020年真题)关于股票基金的风险管理,以下表述错误的是( )
A.常用来反映股票基金风险的指标有标准差、β系数、持股集中度、持股数量和行业投资集中度等 B.股票基金系统性风险管理的要点,在于控制基金投资经理在该股票组合系统性风险的暴露是否符合投资方针的规定 C.股票基金如果要降低其非系统性风险,可以通过分散投资来实现 D.某股票基金的β系数显著大于1,说明该基金是一个稳定或防御型的基金
答案
单选题
(2015年真题)主动管理股票型基金( )。
A.个股选择和权重不受基金合同等的约束 B.管理目标是跟踪指数本身,将跟踪误差控制在一定范围 C.管理目标是超越业绩比较基准,获取超额阿尔法 D.大类资产配置比例不受基金合同等的约束
答案
单选题
(2020年真题)某基金管理公司遇到下四项风险事件,其中与市场风险无关的事件是( )。
A.由于股指期货价格不利波动,使得投资组合面临亏损 B.由于收益率水平上升,使得持仓债券估值大幅下跌 C.由于上市公司年报披露亏损,使得持仓个股股价下跌 D.由于市场交易量不足,导致不能以合理价格及时卖出持仓股票
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定,公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营( )。
A.公募基金管理业务 B.特定客户资产管理业务 C.基金托管业务 D.投资顾问业务
答案
单选题
(2020年真题)王某2008年初向A基金投资了200万元,基金合同约定基金管理费为每年2%,2010年末和2012年末,王某分别收到项目退出回款30万元和70万元,于2012年末王某持有基金份额的估值为300万元,2012年末王某投资A基金的已分配收益倍数( DPI )为( ).
A.1.96 B.2.0 C.0.5 D.0.44
答案
热门试题
(2020年真题)甲股权投资基金投资了某医院管理公司Ⅹ,双方签署了包含保密条款的投资协议,甲基金可能违反保密义务的行为是( )。
(2020年真题)投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为( )
(2020年真题)某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是( )。
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(2020年真题)某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为0,则该基金( )
(2016年真题)对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的( )。
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(2020年真题)证券公司、基金管理公司子公司通过( )开展资产证券化业务。
(2020年真题)某股票型基金2016年期间平均资产净值为3.2亿元,期间股票交易量为12.8亿元,则该股票基金的换手率为( )
(2020年真题)基金管理人为保证基金财产安全,会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任,基金资产保管机构是( )
(2020年真题)关于股票与基金的特点,以下表述错误的是( )。
(2017年真题)张三作为某基金公司基金产品的持有人,下列表述错误的是( )。
(2017年真题)某基金管理公司实施内部控制,下列做法符合内部控制目标的是( )。
(2020年真题)为保证基金财产安全,基金管理人会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任,基金资产保管机构是( )
(2020年真题)为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理人应( )
(2020年真题)某基金总资产60亿元,总负债10亿元,发行在外的基金份数为40亿份,该基金的基金份额净值为( )元。
(2020年真题)某投资人认购新发行的股票型基金,选择后段收费方式缴纳认购费,其持有年限至少超过( )年,则基金管理人可免收其后端认购费。
(2020年真题)基金管理人应当在基金募集完毕后( )内及时向中国证券投资基金业协会进行基金产品备案。
(2016年真题)基金销售机构包括基金管理人以及经( )认定的可以从事基金销售的其他机构。
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