多选题

询价对象有下列(  )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

A. 不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B. 近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C. 未按时提交年度总结报告
D. 近12个月没有活跃的证券市场投资记录

查看答案
该试题由用户538****79提供 查看答案人数:33083 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户538****79提供 查看答案人数:33084 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件 B.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录 C.未按时提交年度总结报告 D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
答案
多选题
询价对象有下列(  )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件 B.近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上 C.未按时提交年度总结报告 D.近12个月没有活跃的证券市场投资记录
答案
单选题
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。 ①采用询价方式定价但未参与初步询价;②未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金;③询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致;④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
A.①②③ B.①②③④ C.②③④ D.①③④
答案
单选题
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列()情形之一的询价对象,不得配售股票。Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
判断题
询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户,只需在中国证监会、中国证券业协会登记备案。()
A.对 B.错
答案
判断题
询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户,只需在中国证监会、中国证券业协会登记备案。(  )
答案
单选题
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有( )情形之一的询价对象,不得配售股票。①采用询价方式定价但未参与初步询价②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
A.②③④ B.①② C.①②③ D.①②③④
答案
单选题
证券发行时,主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时,对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。Ⅰ、采用询价方式定价但未参与初步询价;Ⅱ、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致;Ⅲ、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金;Ⅳ、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
第 102 题 询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户,指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记结算机构登记备案。(  )
A.正确 B.错误
答案
单选题
当询价对象不再符合《证券发行与承销管理办法》时,()应当将其从询价对象名单去除。
A.国务院 B.主承销商 C.中国证监会 D.中国证券业协会
答案
热门试题
2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中,包括( )规定。 2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中,包括(  )规定。 中国证券业协会属于() 中国证券业协会属于()。 中国证券业协会应当建立对承销商()日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系,并根据评价结果采取奖惩措施 Ⅰ 询价 Ⅱ 定价 Ⅲ 配售行为 Ⅳ 网下投资者报价行为 中国证券业协会于()成立。 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请 主承销商自主推荐询价对象,应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定,制定明确的推荐原则和标准,建立透明的推荐决策机制,并报()登记备案。 根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定,自诚信信息查询记录生成之日起,中国证券业协会应当保留( )年。 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。有下列情形之一的询价对象不得配售股票:( )。 ()中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 (  ),中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。 (  )中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 中国证券业协会的性质是  (    ) 中国证券业协会的职责包括() 中国证券业协会成立于( )。 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列()情形之一的询价对象不得配售股票 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列(  )情形之一的询价对象不得配售股票。 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在(  )内不受理其执业证书申请。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位