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进入风险预警期的期货公司,中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,可以视情况采取()措施
多选题
进入风险预警期的期货公司,中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,可以视情况采取()措施
A. 向公司出具关注函,并抄送其主要股东
B. 对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C. 要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D. 责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
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判断题
经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。
答案
多选题
期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当( )。
A.认定风险监管指标不符合规定标准 B.直接对公司进行现场检查 C.要求期货公司补充更正 D.要求期货公司限期报送
答案
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。
A.向公司出具关注函,并抄送其全体股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平 C.要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告 D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括()。
A.向公司出具关注函,并抄送其全体股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平 C.要求公司重大业务决策实施后5个工作曰内向公司住所地中国证监会派出机构报告 D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
多选题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施()。
A.向公司出具关注函,并抄送其主要股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话 C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告 D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
单选题
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )报送更正的风险监管报表。
A.5日内 B.10日内 C.15日内 D.立即
答案
多选题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可以采取()措施。
A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平 C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响 D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
单选题
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()。
A.视情况采取出具警示函 B.认定其风险监管指标不符合规定标准 C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 D.视情况对期货公司及其董事
答案
单选题
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()
A.视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施 B.认定其风险监管指标不符合规定标准 C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 D.视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施
答案
多选题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期,在风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有()。
A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告 B.期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函监管谈话等监管措施 C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响 D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
热门试题
根据《期货公司金融期待结算业务试行办法》,中国证监会派出机构可以对进入风险预警器的期货公司采取的措施包括()
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括()。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括()
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括()
经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中囯证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当向中国证监会派出机构报送()风险监管报表
期货公司变更注册资本,应当经中国证监会派出机构审核。
期货公司股权变更的情形有(),应当经中国证监会或中国证监会派出机构报告
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于()向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告
风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有( )。
期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后,中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取( )的监管措施。
期货公司风险监管指标达到预警标准的,在风险预警期内,中国证监会派出机构视情况采取的措施不包括()。
根据《期货公司金融期待结算业务试行办法》,中国证监会派出机构可以对进入风险预警器的期货公司采取的措施包括( )。
期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理
期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
期货公司风险监管指标达到预警值标准的,中国证监会派出机构应视情况采取的措施有()。
期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构应视情况采取的措施有()。
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。()
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