下列各项中、属于合规审计的是（）
A. 环境审计
B. 上市公司年度财务报表审计
C. 经济效益审计
D. 财经法纪审计
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下列各项中、属于合规审计的是（）
A.环境审计 B.上市公司年度财务报表审计 C.经济效益审计 D.财经法纪审计
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下列各项，属于征信合规管理目标的是（）
A..促进征信市场主体稳健经营 B.夯实征信行业发展墓础 C..促进信用市场健康发展 D.监管者的监管意志得以体现 E.保护信息主体合法权益
答案
下列各项中，不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是（）
A.对客户交易结算资金实行第三方存管 B.建立健全各项规章制度 C.加强经纪业务营销管理 D.建立经纪业务检查稽核制度
答案
下列各项，属于征信合规管理的客体的是（）
A.征信相关业务活动 B.征信机构采集、保存、加工、整理等活动 C.信息提供者 D.信息使用者
答案
下列各项，不属于征信合规管理目标的是（）
B.减少信用交易信息不对称 C.保护信息主体合法权益 D.防范金融发展、促进金融业发展
答案
下列各项中（ ）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
A.及时为高级管理层提供合规建议 B.制定并执行风险为本的合规管理计划 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 D.对不合规现象或问题进行惩处
答案
根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 （ ）
答案
根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估（）
答案
根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计，内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。（）
答案
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能（）的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。
答案
热门试题
下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（ ）。
下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（）
下列不属于合规管理中“规”的范围是（）。
下列不是审计部门的合规职责是（）
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（ ）。
内部审计部门应（）将合规性审计结果告知合规负责人
下列属于合规风险的是（）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
下列属于合规风险的是（）。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险
(2016年)下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（ ）。
内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规部负责人（）
下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。
下列中属于合规经营类指标有（ ）
下列属于合规风险的是（ ）。
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能（）和（）的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对（）的评估。
下列各项中，属于审计人员应负的审计责任是（）
下列选项中，不属于合规文化特点的是( )。
下列选项中，不属于合规文化特点的是（）
下列各项中（）不是基金管理人合规管理涉及的内容
商业银行内部审计部门应__将合规性审计结果告知合规负责人（）
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