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银行业金融机构应如何严防同业业务领域违法犯罪行为()
多选题
银行业金融机构应如何严防同业业务领域违法犯罪行为()
A. 严格落实同业账户开户、资金划付、印章及凭证保管等关键环节风险管控,防范外部欺诈
B. 严格遵守同业结算、票据、投融资、理财业务等管理规定
C. 禁止出租、出借同业账户
D. 加强同业专营业务的存续期管理,防范通过伪造合同、印章、产品等手段进行诈骗的违法犯罪行为
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多选题
银行业金融机构应如何严防同业业务领域违法犯罪行为()
A.严格落实同业账户开户、资金划付、印章及凭证保管等关键环节风险管控,防范外部欺诈 B.严格遵守同业结算、票据、投融资、理财业务等管理规定 C.禁止出租、出借同业账户 D.加强同业专营业务的存续期管理,防范通过伪造合同、印章、产品等手段进行诈骗的违法犯罪行为
答案
多选题
为严防同业业务领域违法犯罪行为,银行业金融机构需做到()
A.严格落实同业账户开户、资金划付、印章及凭证保管等关键环节风险管控,防范外部欺诈 B.严格遵守同业结算、票据、投融资、理财业务等管理规定,禁止出租、出借同业账户 C.加强同业专营业务的存续期管理,防范通过伪造合同、印章、产品等手段进行诈骗的违法犯罪行为 D.防范从业人员与外部人员共谋利用空壳主体和虚假资料等骗取银行贷款
答案
单选题
《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中指出,银行业金融机构要严防资产管理业务领域违法犯罪行为。强化非标投资业务风险管控,防范。严防套取银行业金融机构理财资金进行高利转贷的行为()
A.表外风险传导至表内 B.表内风险传导至表外 C.外部风险向内部传染 D.案件风险
答案
多选题
《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》明确了严防信用卡业务领域违法犯罪行为,具体包括行为()
A.追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为 B.从业人员与外部机构或个人勾结进行信用卡大额套现 C.伪造信用卡 D.非法买卖信用卡客户信息资料
答案
多选题
银行保险机构要严防金融市场领域违法犯罪行为,应强化交易结算等关键环节的风险防控()
A.交易报价 B.交易审批 C.交易达成 D.交易价格偏离度
答案
多选题
《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》明确了严防现金管理领域违法犯罪行为,需要加强方面的管理()
A.加强现金调拨、出入库、交接、自动柜员机清机加钞、对账、查库等环节 B.加强管库、记账、清分、调拨等岗位管理 C.加大对库门、尾箱、自助设备等钥匙密码管理和库存限额管理制度执行和内控管理情况的检查力度 D.加强款箱交接、流转跟踪管理 E.切实落实双人管理、岗位分离、权限控制、监督检查等制度要求
答案
单选题
成功堵截系银行业金融机构因()措施阻碍或终止违法犯罪行为,未造成资金损失的案件或事件。
A.公安局立案侦破 B.公安、司法机关立案侦破 C.检察院审查 D.人防、物防或技防
答案
单选题
成功堵截系银行业金融机构因()措施阻碍或终止违法犯罪行为,未造成资金损失的案件或事件。
A.公安局立案侦破 B.公安 C.检察院审查 D.人防
答案
判断题
银行业金融机构成功堵截案(事)件情况,是指银行业金融机构因人防、物防或技防措施阻碍或终止违法犯罪行为,未造成资金损失的案件或事件。
答案
判断题
银行业金融机构成功堵截案(事)件情况,是指银行业金融机构因人防、物防或技防措施阻碍或终止违法犯罪行为,未造成资金损失的案件或事件()
答案
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银行业金融机构对信贷排查中发现涉嫌违法犯罪的,可内部处理不对外报送()
擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动,尚不构成犯罪并没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,国务院银行业监督管理机构如何处理?
成功堵截系银行业金融机构因人防、物防、技防措施阻碍或终止违法犯罪行为,未造成资金损失的案件或事件。
下列属于银行业金融机构业务违法的包括()。
下列属于银行业金融机构业务违法的有()
擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动尚不构成犯罪并没有违法所得或者违法所得不足五十万的()
成功堵截系银行业金融机构因人防、物防或技防措施阻碍或终止违法犯罪行为,未造成资金损失的案件或事件。
成功堵截系银行业金融机构因人防、物防或技防措施阻碍或终止违法犯罪行为,未造成资金损失的案件或事件()
下列哪些属于银行业金融机构业务违法 ()
银行保险机构要严防金融市场领域违法犯罪行为,落实交易权限和渠道的授权和使用管理,防范交易员的。()
擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,尚不构成犯罪的,由国务院银行业监督管理机构没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得()罚款。
各银监局和银行业金融机构在打击治理电信网络新型违法犯罪中应积极配合gong机关做好涉案账户的()
擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,尚不构成犯罪的,由银监会没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得()罚款
擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,尚不构成犯罪的,由银监会没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得()罚款
银行业金融机构开展理财业务应()
银行业金融机构禁止出租、出借同业账户()
擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,尚不构成犯罪的,由国务院银行业监督管理机构没收违法所得,没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处()罚款。
银行保险机构应严防金融市场领域违法犯罪行为。重点检查交易策略执行情况、交易价格偏离度、、拆分交易、删改交易和线下环节()
银行业金融机构要高度关注同业业务、投资业务、理财业务中、的交叉性金融产品()
对擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,国务院银行业监督管理机构如何处理?
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