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营业部应当加强开户及合同管理,开户及合同管理应当符合的条件有( )。
多选题
营业部应当加强开户及合同管理,开户及合同管理应当符合的条件有( )。
A. 营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同,合同签署人应当获得期货公司的授权
B. 营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同
C. 营业部签署的期货经纪合同应当一式三份,期货公司、营业部、投资者各执一份,期货经纪合同内容应当填写完整和规范
D. 营业部应当在投资者开户完成I个月内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部,并留存相关资料文本或者电子文档,以备营业部所在地派出机构检查
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多选题
营业部应当加强开户及合同管理,开户及合同管理应当符合的条件有()。
A.营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同,合同签署人应当获得期货公司的授权 B.营业部应当使用期货公司连续编号. 统一印制的期货经纪合同 C.营业部签署的期货经纪合同应当一式三份,期货公司. 营业部. 投资者各执一份,期货经纪合同内容应当填写完整和规范 D.营业部应当在投资者开户完成1个月内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部,并留存相关资料文本或者电子文档,以备营业部所在地派出机构检查
答案
多选题
营业部应当加强开户及合同管理,开户及合同管理应当符合的条件有( )。
A.营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同,合同签署人应当获得期货公司的授权 B.营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同 C.营业部签署的期货经纪合同应当一式三份,期货公司、营业部、投资者各执一份,期货经纪合同内容应当填写完整和规范 D.营业部应当在投资者开户完成I个月内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部,并留存相关资料文本或者电子文档,以备营业部所在地派出机构检查
答案
多选题
期货公司营业部开户及合同管理的要求有()
A.营业部应指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同 B.营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同 C.营业部应当在投资者开户完成15个工作日内,将投资者开户资料文本报送至总部 D.营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码,分配资金账户
答案
多选题
下列关于期货营业部开户及合同管理的表述,违反《期货营业部管理规定(试行)》的有()。
A.营业部签署的期货经纪合同一式两份,期货公司投资者各执一份,期货经纪合同内容应当填写完整和规范 B.营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同,合同签署人应当获得期货公司的授权 C.营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度,建立期货经纪合同的收发存档及借阅记录台账 D.营业部无须使用期货公司连续编号统一印制的期货经纪合同
答案
多选题
根据《期货营业部管理规定(试行)》,下列关于期货营业部开户及合同管理的表述,错误的有()。
A.营业部使用的期货经纪合同可以不连续编号 B.客户开户资料必须由营业部负责人进行复核并签字留痕 C.营业部签署的期货经纪合同应当一式四份 D.营业部将客户开户资料报送至期货公司总部后,无须再留有任何资料
答案
多选题
加强开户管理,有效防范非法开立、买卖银行账户及支付账户行为。严格审查异常开户情形,必要时应当拒绝开户()
A.不配合客户身份识别 B.有组织同时或分批开户 C.开户理由不合理 D.开立业务与客户身份不相符 E.有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动等情形
答案
多选题
加强开户管理,有效防范非法开立、买卖银行账户及支付账户行为,包括()
A.切实履行客户身份识别义务,杜绝假名、冒名开户 B.严格审查异常开户情形,必要时应当拒绝开户 C.注重人工分析、识别,合理确认可疑交易 D.区分情形,采取适当后续控制措施 E.建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程 F.- G.- H.-
答案
多选题
银行实行开户全流程跟踪管理应当涵盖哪些环节()
A.银行账户预约申请 B.客户身份核实 C.柜面开户办理 D.账户功能升级 E.账户咨询投诉
答案
单选题
营业部应当在投资者开户完成()内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部,并留存相关资料文本或者电子文档,以备营业部所在地派出机构检查。
A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.4个月
答案
单选题
营业部数量超过()家的,期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统,加强对营业部的财务管理。
A.3 B.5 C.10 D.15
答案
热门试题
合同管理应当遵循原则()
加强账户开户源头管理,进一步完善借记卡开户授权管理流程,严格执行开户管理及__制度,严肃查处开户环节存在的误导销售行为()
营业部数量超过3家的,期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统,加强对营业部的财务管理。
营业部数量超过5家的,期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统,加强对营业部的财务管理。
期货营业部应当在投资者开户完成()个月内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部,并留存相关资料文本或电子文档,以备营业部所在地派出机构检查。
中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知(银发[2017]117号)文件中对于异常开户,金融机构必要时应拒绝开户的情形包括()
营业部履行部分风险控制职责的,期货公司应当间接管理营业部的风险管理人员。
对于本网点无线下开户权限,需要由营业部代理线下开户的情形,被代理开户机构仍需填写《线下开立对公结算账户审批表》,经签字后,连同全套开户资料一起交由营业部进行线下开户处理()
根据《期货营业部管理规定(试行)》,期货营业部应当设立信息公示栏。信息公示栏中应当公示的内容有()
对于本网点无线下开户权限,需要由营业部代理线下开户的情形,被代理开户机构仍需填写《线下开立对公结算账户审批表》,经被代理开户机构客户经理、支行(分管)行长、营运部签字后,连同全套开户资料一起交由营业部进行线下开户处理()
根据《期货营业部管理规定(试行)》,期货营业部应当设立信息公示栏。信息公示栏中应当公示的内容有( )。
根据《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》规定,各银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户的情形包括()
加强建设工程合同管理,应当设立合同管理机构,配备合同管理人员,建立合同()制度。
根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。
营业部业务岗位应当分工合理、职责明确,且岗位分工应当符合()。
A营业部受理机构客户开户,该机构提供的营业执照,名称为****有限责任公司福州分公司,可以开户()
《关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施有关文件的通知》(银发[2017]117号)规定,对于不配合客户身份识别、等情形,各银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户()
派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的,应当将采取监管措施的( )期货公司及公司住所地派出机构。
个人银行结算账户开户网点原则上应当按照属地管理原则进行确定,非面对面开立的II、III类户和信用卡账户,无法按照属地管理原则确定开户网点的,业务办理网点应归为总行营业部()
客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守实名制要求包括()。
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