单选题

申请开展基金销售业务的机构应制定( )。

A. 反洗钱内部控制制度
B. 基金投资风险管理制度
C. 基金投资管理规定
D. 基金资产委托管理制度

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单选题
申请开展基金销售业务的机构应制定( )。
A.反洗钱内部控制制度 B.基金投资风险管理制度 C.基金投资管理规定 D.基金资产委托管理制度
答案
单选题
申请开展基金销售业务的机构应()
A.缴纳风险抵押金 B.制定完善的资金清算流程 C.具备符合资质的投资管理人员 D.获得注册所在地人民银行分支机构的批准
答案
单选题
申请开展基金销售业务的机构应向( )申请注册。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证监会派出机构 D.中国基金业协会
答案
单选题
各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有( )名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
A.1 B.5 C.10 D.20
答案
判断题
各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求()
答案
单选题
基金募集申请获得(  )核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.工会
答案
单选题
基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司()内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。
A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月
答案
多选题
基金销售业务流程控制中,基金销售机构须要制定应当包括()。
A.《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权利 B.投资人办理基金业务流程 C.投资风险提示 D.基金销售机构联络方式
答案
单选题
已获得证监会公募基金销售业务资格的基金业务外包服务机构,如开展私募基金的销售业务,需在线填报的信息不包括()。
A.机构基础材料 B.外包业务的种类 C.合作的销售机构/销告支付机构 D.私募基金销售结算资金归集账户信息
答案
单选题
证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的()
A.前台业务系统 B.后台管理系统 C.应用系统的支持系统 D.以上都是
答案
热门试题
门店开展拆零销售业务,需向()申请 基金销售机构中需要取得基金销售业务资格的人员是(  )。 ()是指从事基金销售业务活动的机构。 证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统,其主要包括(  )。 基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构总部与()签订书面销售协议。 申请基金销售业务资格的机构,其技术系统应与()的系统进行联网测试。 关于机构申请基金销售业务资格所应具备的条件,以下说法错误的是( ) 基金销售机构从事基金销售活动,未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的处以()万元以下的罚款 基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,正确的是( )。 本规定(开放式证券基金销售费用管理规定,下同)所称基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理人以及经()注册取得基金销售业务资格的其他机构 本规定(开放式证券投资基金销售费用管理规定,下同)所称基金销售机构是指基金销售业务的基金管理人以及经()注册取得基金销售业务的其他机构 (  )是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。 按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中,不可以申请基金销售业务资格的是(  )。 关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件,以下说法错误的是() 证券投资咨询机构申请基金销售业务资格,其注册资本的要求是()。 基金销售机构中不需要取得基金销售业务资格的人员是()。 基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,不得有下列()情形 证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员 基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构()。Ⅰ.从事基金销售业务Ⅱ.办理基金份额登记Ⅲ.办理基金托管业务Ⅳ.办理基金估值核算 不属于可申请基金销售业务资格的主体是()
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