多选题

下列符合《交通银行合规手册》合规要求中“避免利益冲突”相关规定的是()

A. 办理业务涉及本人、亲属或利害关系人的,应主动提出回避
B. 未获批准,不在其他用人单位兼职或从事第二职业
C. 若无法确认自己的行为是否会导致利益冲突或对处理可能的利益冲突有疑问的,应向上级主管请示或向相关部门寻求专业支持
D. 离职前,应履行竞业禁止义务,不违反劳动合同约定到与交通银行具有竞争关系的用人单位任职

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多选题
下列符合《交通银行合规手册》合规要求中“避免利益冲突”相关规定的是()
A.办理业务涉及本人、亲属或利害关系人的,应主动提出回避 B.未获批准,不在其他用人单位兼职或从事第二职业 C.若无法确认自己的行为是否会导致利益冲突或对处理可能的利益冲突有疑问的,应向上级主管请示或向相关部门寻求专业支持 D.离职前,应履行竞业禁止义务,不违反劳动合同约定到与交通银行具有竞争关系的用人单位任职
答案
单选题
根据中国生物《合规手册》,合规的基本准则是()。①遵纪守法;②爱岗敬业;③保守秘密;④避免利益冲突,反对利益输送;⑤保障员工权益;⑥生产依法合规,质量持续提升
A.①②③④⑤⑥ B.①②③④⑤ C.②③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥
答案
判断题
利益冲突原则要求银行业从业人员本人及其亲属不能接受其所在机构提供的金融服务,以避免机构利益和个人利益的冲突。---法律合规部()
答案
单选题
根据中国生物《合规手册》,合规的要义是()合规
A.制度 B.人员 C.行为 D.经营
答案
单选题
专职合规人员不应承担与其履行()职责可能发生利益冲突的其他工作职责。
A.风险管理 B.合规管理 C.风险控制 D.合规监督
答案
单选题
合规管理部门的独立性主要包括( )。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定 Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
以下符合宁波银行合规文化要求的是()
A.监管政策太多了,只要碰到问题的时候去学就可以了 B.积极参与《银行业金融机构案件防控知识问答》,全面掌握和了解有关案件防控的知识 C.一旦发现违规行为,要坚决制止,即使可能影响团结 D.合规的重点应是出现风险后进行查漏补缺,不出问题就不用预防
答案
多选题
下列符合“守法合规”要求的是()
A.遵守法律法规 B.遵守行业自律规范 C.遵守所在机构的规章制度 D.遵守监管部门的规章制度 E.以上都正确
答案
单选题
在商业银行合规管理中,合规是指( )。
A.商业银行经营活动与本行内部规定一致 B.商业银行自行制定内部守则,不受外部监督 C.使商业银行经营活动与法律、规则和准则相一致 D.商业银行不能进行业务创新
答案
单选题
下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
A.及时为高级管理层提供合规建议 B.制定并执行风险为本的合规管理计划 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 D.对不合规现象或问题进行惩处
答案
热门试题
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。() 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。() 下列符合“守法合规”要求的做法包括()。 下列符合“守法合规”要求的做法包括()。 下列符合“守法合规”要求的做法包括( )。 下列符合“守法合规”要求的做法包括() 商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。 按照《商业银行合规风险管理指引》要求,(  )应有效管理商业银行的合规风险,履行相应的合规管理职责。 “合规”有广义和狭义之分,广义合规要求企业经营管理方方方面面都需要合规,狭义合规侧重对外上午活动中的合规。按照集团公司管理要求,狭义合规管理的内容包括下列哪些项() 根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》本行奉行合规人人有责、主动合规、合规创造价值的合规理念() 合规管理制度体系主要包括以下三个方面();合规管理具体制度,诚信合规手册,合规指南;合规管理专业部门制定的本业务领域规章制度 协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训,这属于()的合规职责。 合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任,营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。 ( ) 按照《商业银行合规风险管理指引》要求,(   )应有效管理商业银行的合规风险,履行相应的合规管理职责。 下列选项中,不符合银行从业“守法合规”准则要求的做法是()。 按照合规销售办法规定,以下选项中属于交通银行销售人员上岗须做好的准备工作是() 下列符合“守法合规”要求的做法是(  )。 当合规与业务开展发生冲突时,合规管理可以适当放宽() 在银行合规管理中,合规主管岗的基本职责包括() 在银行合规管理中,合规审核岗的基本职责包括()
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