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期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会及其派出机构应当采取()措施。
多选题
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会及其派出机构应当采取()措施。
A. 责令限期整改
B. 监管谈话
C. 警告、罚款
D. 责令更换有关责任人员
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多选题
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会及其派出机构应当采取()措施。
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.警告、罚款 D.责令更换有关责任人员
答案
多选题
期货公司及其业务人员开展资产管理业务涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会可以采取的监管措施有()
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.罚款 D.责令更换有关责任人员
答案
多选题
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,应遵循()。
A.诚实信用原则 B.避免利益冲突 C.独立客观 D.客户利益最大化原则
答案
多选题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定作出行政处罚?()
A.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户 B.明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资金管理业务 C.在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户 D.接受单一客户的起始委托资产为80万元
答案
多选题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列()情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。
A.以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务 B.接受对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务 C.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失 D.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户
答案
多选题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有( )。
A.期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度 B.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守,防范利益冲突和道德风险 C.期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示 D.期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控
答案
多选题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有()。
A.防范利益冲突,禁止各种形式的利益输送 B.期货交易所根据自身职责依法实施自律管理 C.客户应当独立承担投资风险 D.遵循公平公正、诚信、规范的原则
答案
多选题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有()
A.期货资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位必须相互独立 B.资产管理合同应当明确约定,由客户自行独立承担投资风险 C.期货公司的资产管理业务年度报告须有公司法定代表人签字 D.期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定的要求
答案
多选题
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货投资咨询业务人员应当与( )等业务人员岗位独立,职责分离。
A.财务 B.风险控制 C.技术 D.交易、结算
答案
多选题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有( )。
A.防范利益冲突,禁止各种形式的利益输送 B.期货交易所根据自身职责依法实施自律管理 C.客户应当独立承担投资风险 D.遵循公平公正、诚信、规范的原则
答案
热门试题
《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为()的结算会员,依据本办法规定从事的结算业务活动。
证券公司从事资产管理业务的,()不属于资产管理业务人员应当符合的条件
申请资产管理业务试点资格的期货公司,取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于()人
期货公司及其从业人员从事期货从事资产管理业务,()
期货公司及其从业人员从资产管理业务,()
()对资产管理业务及其有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。
期货公司开展资产管理业务的,投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任。
银行个人理财业务人员的下列行为中,不符合合规管理要求的有( )。
银行个人理财业务人员的下列行为中,不符合合规管理要求的是()
银行个人理财业务人员的下列行为中,不符合合规管理要求的有( )。
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,下列人员中可以作为期货公司资产管理业务客户的是()。
金融机构开展资产管理业务,下列不符合要求的规定是( )。
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。
期货公司开展资产管理业务时, ( ) 。
期货公司开展资产管理业务时,( )。
根据《期货公司管理业务试点办法》,下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是( )。
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。
证券公司从事资产管理业务,()不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
金融机构开展资产管理业务,下列规定中,不符合要求的是( )。
根据《期货公司管理业务试点办法》,下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是( )。
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