单选题

金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道,会对金融机构尽职调查工作的便利性、可靠性、()产生影响

A. 准确性
B. 可行性
C. 操作性
D. 真实性

查看答案
该试题由用户623****67提供 查看答案人数:46873 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户623****67提供 查看答案人数:46874 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道,会对金融机构尽职调查工作的便利性、可靠性、()产生影响
A.准确性 B.可行性 C.操作性 D.真实性
答案
单选题
金融机构在与客户建立业务关系时,首先需进行()。  
A.征信情况查询 B.客户身份识别 C.与司法机关全面合作 D.可疑交易的分析
答案
单选题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》明确规定:金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构等方面的信息()
A.法定代表人个人资产情况 B.董事会和监事会成员名单 C.业务、声誉、内部控制、接受监管 D.反洗钱情况
答案
多选题
金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构哪些方面的信息()
A.业务 B.声誉 C.内控 D.监管情况 E.反洗钱措施 F.- G.- H.-
答案
单选题
金融机构在于客户建立业务关系时,首先应进行()
A.客户身份识别 B.大额和可疑交易报告 C.可疑交易的分析 D.与司法机关全面合作
答案
判断题
金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行客户身份识别()
答案
多选题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构以开立账户等方式与客户建立业务关系时,应当()
A.核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件,并留存复印件或者影印件 B.登记客户身份基本信息 C.了解实际控制客户的自然人和交易的实际收益人 D.经高级管理层的批准
答案
判断题
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或其他高级管理层的批准()
答案
判断题
金融机构应当保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。
A.对 B.错
答案
单选题
金融机构要保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。
A.正确 B.错误
答案
热门试题
金融机构应当保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息() 金融机构与客户的业务关系存续期间,客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。 金融机构与客户的业务关系存续期间,客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。() 金融性交易,包括金融机构与客户之间、金融机构与金融机构之间、客户与客户之间所有的以资本为交易对象的金融活动是()。 身份证件明显属于伪造、篡改等情形下,金融机构仍然与客户建立业务关系,金融机构应当承担相应的法律责任() 身份证件明显属于伪造、篡改等情形下,金融机构仍然与客户建立业务关系,金融机构应当承担相应的法律责任。() 金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的(),以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。 中国银监会对金融机构业务营运监管的重点是监督检查金融机构的() 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时,应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责,不包括()。 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当( )。 金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、()、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。 金融机构应当保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的什么识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息? 金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时,应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责,不包括()。 金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构()等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。 与本行合作或交易的从事金融业务的境内外企事业法人客户主要分为:境内银行业金融机构、境内非银行业金融机构、境外金融机构和境外非金融机构四类() 金融机构在与外国政要建立或维持业务关系时,应采取强化的身份识别措施,包括但不限于() 根据金融机构客户所在行业地位、规模实力、资信高低等因素,金融机构客户分为高资信/认可金融机构客户和一般金融机构客户() 根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的() 根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的() 金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系统时,应当严格按照()第六条规定,充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制等方面的信息。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位