多选题

对于异常交易行为的监管,以下说法正确的有()。

A. 交易行为涉嫌违法违规的,全国股转公司可以进行行政处罚
B. 全国股转公司可以在采取限制证券账户交易措施的同时,采取约见谈话的自律监管措施
C. 交易行为严重扰乱正常市场秩序的,全国股转公司可以进行通报批评
D. 投资者交易行为严重扰乱正常市场秩序的,全国股转公司可以即时采取暂停证券账户交易

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多选题
对于异常交易行为的监管,以下说法正确的有()。
A.交易行为涉嫌违法违规的,全国股转公司可以进行行政处罚 B.全国股转公司可以在采取限制证券账户交易措施的同时,采取约见谈话的自律监管措施 C.交易行为严重扰乱正常市场秩序的,全国股转公司可以进行通报批评 D.投资者交易行为严重扰乱正常市场秩序的,全国股转公司可以即时采取暂停证券账户交易
答案
多选题
对于全国股转公司重点监控的异常交易行为,以下说法正确的是()。
A.挂牌公司所属市场层级发生调整前,全国股转公司对相关股票的异常交易行为予以重点监控 B.挂牌公司申请在证券交易所上市的,全国股转公司对相关股票的异常交易行为予以重点监控 C.全国股转公司对特定事项协议转让前影响相关股票成交价格的异常交易行为予以重点监控 D.全国股转公司对挂牌公司因股票交易导致的股东人数快速变化情况予以重点监控
答案
单选题
关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施,以下说法正确的是()。
A.全国股转公司直接向当事人采取口头警示的自律监管措施 B.全国股转公司通过相关证券账户所在的主办券商对存在异常交易行为的当事人实施要求提交书面承诺的自律监管措施 C.全国股转公司通过挂牌公司的主办券商对存在异常交易行为的控股股东实施出具警示函的自律监管措施 D.主办券商收到全国股转公司作出的限制证券账户交易决定的,应当在收到决定后三个交易日内送达当事人
答案
单选题
对于全国股转公司重点监控的异常交易行为,以下说法错误的是()。
A.挂牌公司所属市场层级发生调整前后,全国股转公司对相关股票的异常交易行为予以重点监控 B.挂牌公司申请在证券交易所上市的,全国股转公司对相关股票的异常交易行为予以重点监控 C.全国股转公司对进行大宗交易前影响相关股票成交价格的异常交易行为予以重点监控 D.全国股转公司对盘后协议转让予以重点监控
答案
单选题
对于全国股转公司重点监控的异常交易行为,以下说法错误的是()。
A.全国股转公司对挂牌公司实际控制人实施的异常交易行为予以重点监控 B.全国股转公司对挂牌公司持股5%以上股东实施的交易行为予以重点监控 C.全国股转公司对挂牌公司董事实施的异常交易行为予以重点监控 D.全国股转公司对挂牌公司总经理实施的异常交易行为予以重点监控
答案
单选题
关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施,以下说法错误的是()。
A.主办券商应当及时向客户转告有关警示,并保留相关证据 B.主办券商收到全国股转公司作出的暂停证券账户交易决定的,应当在收到决定当日送达当事人 C.全国股转公司通过相关证券账户所在的主办券商对存在异常交易行为的当事人实施要求提交书面承诺的自律监管措施 D.全国股转公司通过挂牌公司的主办券商向存在异常交易行为的挂牌公司董事长发出限制证券账户交易的书面决定
答案
单选题
全国股转公司对发生异常交易行为的投资者采取自律监管措施,以下说法错误的是()。
A.全国股转公司原则上按照递进方式采取自律监管措施 B.投资者发生异常交易行为的,可以采取口头警示措施 C.投资者发生异常交易行为的,可以采取要求提交书面承诺措施 D.全国股转公司在采取口头警示措施的同时,不得再采取约见谈话措施
答案
单选题
以下关于北交所对出现异常交易行为的投资者采取监管措施说法中,错误的是()
A.可以暂停其交易 B.不能限制其交易 C.可以限制其交易 D.券商有义务配合北交所对客户采取的监管措施
答案
多选题
以下关于大宗交易,说法正确有()
A.上海、深圳市场的大宗交易申报时间为9:30-15:00; B.大宗交易配对成交是在买卖双方约定号一致的前提,证券代码、价格、数量一致,买卖方向、席位匹配一致。 C.大宗交易价格涨跌范围为当天收盘价的上下10%; D.通过柜台系统申报大宗交易委托无需事先冻结资金或证券。 E.填充 F.填充 G.填充
答案
单选题
投资者发生异常交易行为的,全国股转公司可以采取以下哪项自律监管措施?()
A.电话问询 B.出具警示函 C.没收违法所得 D.将违法犯罪线索报送公安机关
答案
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对于某些特殊的高频交易策略,应当避免()等异常交易行为 全国股转公司对发生异常交易行为的投资者可以采取以下哪些自律监管措施?() 以下()属于应重点监控的异常交易行为。   以下属于应重点监控的异常交易行为 内幕交易中,“相关交易行为明显异常”的认定要综合以下()等方面。 对于情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取() 基金代销业务中重点关注以下几种异常交易行为() 监管药品市场交易行为和网络商品交易行为的部门是 对于电阻下面说法正确有()。 以下哪项属于全国股转公司重点监控的异常交易行为?() 以下对于拆卸车内饰板及安装位置选择说法正确有() 对于关爱学生,下列说法正确有 投资者最近六个月内曾因异常交易行为被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施,其再次发生异常交易行为的,全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施() 以下关于证券交易所的职责,说法正确的有()。Ⅰ.提供交易场所和设施Ⅱ.制定交易规则Ⅲ.监管在该交易所上市的证券Ⅳ.监督会员交易行为的合规性 发生异常交易行为的投资者出现以下哪种情形,全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分?() 发生异常交易行为的投资者出现以下哪些情形,全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分?() 负责监管药品市场交易行为的是() 负责监管药品市场交易行为的是() 以下哪项不属于全国股转公司重点监控的异常交易行为?() 下列哪些属于严禁的异常交易行为()
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