单选题

以下关于北交所对出现异常交易行为的投资者采取监管措施说法中,错误的是()

A. 可以暂停其交易
B. 不能限制其交易
C. 可以限制其交易
D. 券商有义务配合北交所对客户采取的监管措施

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单选题
以下关于北交所对出现异常交易行为的投资者采取监管措施说法中,错误的是()
A.可以暂停其交易 B.不能限制其交易 C.可以限制其交易 D.券商有义务配合北交所对客户采取的监管措施
答案
多选题
全国股转公司对发生异常交易行为的投资者可以采取以下哪些自律监管措施?()
A.要求提交书面承诺 B.出具警示函 C.限制证券账户交易 D.通报批评
答案
单选题
投资者发生异常交易行为的,全国股转公司可以采取以下哪项自律监管措施?()
A.电话问询 B.出具警示函 C.没收违法所得 D.将违法犯罪线索报送公安机关
答案
单选题
全国股转公司对发生异常交易行为的投资者采取自律监管措施,以下说法错误的是()。
A.全国股转公司原则上按照递进方式采取自律监管措施 B.投资者发生异常交易行为的,可以采取口头警示措施 C.投资者发生异常交易行为的,可以采取要求提交书面承诺措施 D.全国股转公司在采取口头警示措施的同时,不得再采取约见谈话措施
答案
单选题
个人投资者参与北交所市场股票交易,应同时符合以下()条件
A.申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元,参与证券交易12个月以上 B.申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元,参与证券交易24个月以上 C.申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币100万元,参与证券交易24个月以上 D.申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币100万元,参与证券交易12个月以上
答案
单选题
以下不符合北交所个人投资者参与股票交易条件的是()
A.申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券),参与证券交易24个月 B.申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币100万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券),参与证券交易24个月 C.申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券),参与证券交易36个月 D.申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币200万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券),参与证券交易12个月
答案
单选题
证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为,且可能严重影响证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向()报告。
A.证券交易所 B.证券公司 C.证监会 D.证券业协会
答案
单选题
证券交易所会员如果发现资金投资者的证券交易出现异常交易行为,且可能严重影响证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向()报告
A.证券承销商 B.证券交易所 C.中国证监会 D.证券登记结算公司
答案
单选题
发生异常交易行为的投资者出现以下哪种情形,全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分?()
A.参与无价格涨跌幅限制的股票交易的 B.挂牌公司控股股东发生异常交易行为的 C.最近六个月内曾因违规行为被当地证监局实施自律监管措施的 D.拒不配合全国股转公司采取监管措施的
答案
多选题
发生异常交易行为的投资者出现以下哪些情形,全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分?()
A.实施异常交易行为涉嫌影响股票成交价的 B.实施异常交易行为涉嫌市场操纵的 C.最近六个月内曾被全国股转公司现场调查的 D.最近六个月内曾因异常交易行为被全国股转公司采取要求提交书面承诺的自律监管措施
答案
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