多选题

证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以对其采取的措施有()。

A. 限制业务活动
B. 责令暂停部分业务
C. 撤销其有关业务许可
D. 指定其他机构托管、接管

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多选题
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取哪些措施?( )
A.责令暂停部分业务 B.收购营业性分支机构 C.限制转让财产或在财产上设定其他权利 D.监事、高级管理人员为不适当人选
答案
多选题
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取的措施有()
A.限制向董事监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 B.限制业务活动;责令暂停部分业务;认定董事监事、高级管理人员为不适当人选 C.责令更换董事监事、高级管理人员或者限制其权利 D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
答案
多选题
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以对其采取的措施有()。
A.限制业务活动 B.责令暂停部分业务 C.撤销其有关业务许可 D.指定其他机构托管、接管
答案
多选题
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以对其采取下列措施( )。
A.限制业务活动 B.责令暂停部分业务 C.撤销其有关业务许可 D.指定其他机构托管接管
答案
多选题
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以对其采取下列()措施。
A.限制业务活动 B.责令暂停部分业务 C.撤销其有关业务许可 D.接管
答案
单选题
证券公司风控指标不符合规定标准而未按期完成整改,自整改期限到期次日起,证监会派出机构可以限制其业务活动()
A.正确 B.错误
答案
多选题
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准,未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取的措施包括(  )。
A.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选 B.责令暂停部分业务 C.责令暂停主营业务 D.限制业务活动
答案
单选题
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以对其采取下列( )措施。 ①限制业务活动 ②责令暂停部分业务 ③撤销其有关业务许可 ④指定其他机构托管、接管
A.①② B.②④ C.②③ D.③④
答案
单选题
证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以()。
A.责令停业整顿 B.撤销其有关业务许可 C.接管 D.撤销经营证券业务许可
答案
单选题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,中国证监会派出机构应当区别情形,可对其采取的措施有(  )。Ⅰ.限制业务活动Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利Ⅳ.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
热门试题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,中国证监会派出机构应当区别情形,可对其采取的措施有()。<br/>Ⅰ.限制业务活动<br/>Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利<br/>Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利<br/>Ⅳ.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选 公*安机关应当自责令整改期限或者延期整改期限届满次日起几个工作日内对治安隐患整改情况进行复查() gongan机关消防机构应当自整改期限届满次日起内对整改情况进行复查() 隐患问题应及时确认并落实整改,若超出整改期限1周,隐患仍未按期整改完毕的,将纳入季度目标考核() 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施()。<br/>①限制业务活动<br/>②责令暂停部分业务<br/>③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利<br/>④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利<br/>⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取()措施。<br/>①限制业务活动<br/>②责令暂停部分业务<br/>③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利<br/>④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利<br/>⑤责令负有责任的股东转让股权或者限制有关股东行使 证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以暂停其有关业务许可。(  ) 整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有()。 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以(  )。 各单位要逐条落实整改措施、责任人和整改期限。整改期限为:不需停电即可处理的,应在()内完成整改 派出所填发《责令限期整改治安隐患通知书》,应当详细列明具体隐患及相应整改期限,整改期限最长不超过6个月() 整改期限为:不需停电即可处理的,应在()个月内完成整改。 第 127 题 证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以暂停其有关业务许可。(  )【我提交的答案】: √ 追究一般失职行为后,经复查未按期整改到位或整改期限内同类失职行为重复发生的。属于失职() 证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取的措施不包括( )? 关于问题整改,各单位要逐条落实整改措施、责任人和整改期限。整改期限为() 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施(  )。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取(  )措施。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤责令负有责任的股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选。 各单位要逐条落实整改措施、责任人和整改期限。整改期限为() 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过( )个工作日。
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