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签订理财规划服务合同,不得向客户作出收益保证或承诺()

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签订理财规划服务合同,不得向客户作出收益保证或承诺()
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判断题
理财规划师在业务推介活动中可以向客户作出收益承诺。( )
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判断题
理财规划师在业务推介活动中可以向客户作出收益承诺。()
A.正确 B.错误
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单选题
未经批准,不得向客户提供()或代客理财服务,提供投资收益的保底承诺;
A.委托理财 B.投资理财 C.理财咨询 D.代买代卖基金
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单选题
理财规划师签订理财规划服务合同时应注意的问题包括()。Ⅰ.签订合同应以所在机构的名义,而不能以个人的名义Ⅱ.如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义,则应提请所在机构的相关部门进行修改Ⅲ.合同签订完毕后,理财规划师应将原件送所在机构档案管理部门存档,自己不能留存复印件,以免客户信息丢失Ⅳ.不得向客户做出收益保证或承诺
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时,应注意()。
A.签订合同应以所在机构的名义 B.如合同是多页,要求客户在最后一页签字 C.如发现合同在某一条款出现歧义,应提请所在机构的相关部门进行修改 D.不得向客户做出收益保证和承诺 E.合同签订后,应送交档案管理部门存档
答案
多选题
理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时应注意()。
A.签订合同应以所在机构的名义 B.如合同是多页,要求客户在最后一页签字 C.如发现合同某一条款出现歧义,应提请相关部门进行修改 D.不得向客户作出收益保证或承诺 E.合同签订后应送交档案管理部门存档
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判断题
保证收益理财计划或相关产品中高于同期储蓄存款利率的保证收益,应是对客户有附加条件的保证收益。商业银行不得无条件向客户承诺高于同期储蓄存款利率的保证收益率。
答案
判断题
保证收益理财计划,是指商业银行按照约定条件向客户承诺支付浮动收益,银行承担由此产生的投资风险,或银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险,其他投资收益由银行和客户按照合同约定分配,并共同承担相关投资风险的理财计划。
答案
判断题
证券业从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺,但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。()
答案
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