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按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )
单选题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )
A. 2%
B. 3%
C. 5%
D. 10%
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单选题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,下列证券公司自营业务的指标中,错误的是( )。
A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100% B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500% C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20% D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%
答案
单选题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,证券公司自营业务,持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的( )。
A.10% B.20% C.30% D.50%
答案
单选题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )
A.2% B.3% C.5% D.10%
答案
单选题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务的指标错误的是( )。
A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本_100% B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500% C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20% D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%
答案
多选题
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有()。
A.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500% B.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的200% C.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的1000% D.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%
答案
单选题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。
A.20% B.30% C.50% D.100%
答案
单选题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。
A.2% B.3% C.5% D.10%
答案
单选题
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是( )
A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30% B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30% C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30% D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%
答案
单选题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过( )的100%。
A.营业利润 B.最近3年累计净利润 C.净资本 D.总资产
答案
单选题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过( )的100%。
A.营业利润 B.最近三年累计净利润 C.净资本 D.总资产
答案
热门试题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的( )。
(2020年真题)根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是( )
下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准()
一般来说,证券交易所从证券公司的()方面规定入会的条件。
一般来说,证券交易所是从证券公司的( )等方面规定入会的条件。
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司经营自营业务,其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的( )
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,下列证券公司自营业务的指标中,正确的是( )。①自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%②自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%④持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%
中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定()的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例
证券公司必须持符合( )的风险控制指标标准。
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是( )。
证券公司申请介绍业务资格,各项风险控制指标符合()规定标准
从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融券服务的,必须符合( )规定。
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是( )。
证券公司必须持续符合( )的风险控制指标标准。
A类证券公司应当按照规定的基准计算标准的()计算有关风险资本准备
《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度,该制度特点不包括()
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有()。 Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单,应承担相应处罚 Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉,应承担相应处罚 Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的,应承担相应处罚 Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金,应承担相应处罚
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。
证券公司申请介绍业务资格,应该符合( )风险控制指标标准。
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括( )。
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