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下列属于资金业务前台交易操作风险的有( )。
多选题
下列属于资金业务前台交易操作风险的有( )。
A. 交易员未及时止损,未授权交易或超限额交易
B. 交易员虚假交易和未报告交易
C. 交易员违章操作或操作失误或录入错误交易指令而造成损失
D. 交易员不慎泄露交易信息和机密
E. 因计算机系统中断、业务应急计划不周造成交易中断或数据丢失而引发损失
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多选题
下列属于资金业务前台交易操作风险的有( )。
A.交易员未及时止损,未授权交易或超限额交易 B.交易员虚假交易和未报告交易 C.交易员违章操作或操作失误或录入错误交易指令而造成损失 D.交易员不慎泄露交易信息和机密 E.因计算机系统中断、业务应急计划不周造成交易中断或数据丢失而引发损失
答案
单选题
从资金交易业务流程来看,可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。下列( )属于中台交易的主要操作风险点。
A.未履行监管部门所要求的强制性报告义务 B.交易协议审查不严或不力,签订不利于己方的合同条款 C.因系统中断而不能及时将资金清算到位 D.业务应急计划不周造成交易中断或数据丢失而引发损失
答案
单选题
下列不属于资金交易业务的主要操作风险点的是( )。
A.前台交易 B.中台风险管理 C.评级授信 D.后台结算清算
答案
单选题
下列不属于针对资金交易业务操作风险可采取的风险控制措施是( )。
A.树立全面风险管理理念,将操作风险纳入统一的风险管理体系 B.完善资金营运内部控制 C.加强业务宣传及营销管理 D.加强交易权限管理
答案
单选题
以下不属于资金交易业务存在的操作风险的是()
A.前台交易 B.中台风险管理 C.后台结算 D.合规管理
答案
多选题
针对资金交易业务操作风险,主要有()措施
A.树立全面风险管理理念 B.建立并完善资金业务组织结构 C.完善资金营运内部控制 D.加强交易权限管理 E.建立资金交易风险和市值的内部报告制度
答案
单选题
针对资金交易业务操作风险,风险控制措施不包括( )。
A.树立全面风险管理理念 B.实行个人信贷业务集约化管理 C.完善资金营运内部控制 D.建立资金交易风险和市值的内部报告制度
答案
多选题
针对资金交易业务操作风险,风险控制措施不包括()
A.树立全面风险管理理念 B.实行个人信贷业务集约化管理 C.完善资金营运内部控制 D.在建立责任制的周时配之以奖励割度 E.建立资金交易风险和市值的内部报告制度
答案
单选题
资金交易业务是商业银行中间业务的一类。其操作风险控制要点要求建立资金交易风险()
A.或有资产 B.衍生品价格 C.损失金额 D.隐含风险
答案
多选题
下列属于柜面业务操作风险成因的有( )。
A.轻视柜面业务内控管理和风险防范 B.规章制度和业务操作流程本身存在漏洞 C.因人手紧张而未严格执行换人复核制度 D.柜台人员安全意识不强,缺乏岗位制约和自我保护意识 E.柜员工作强度大但收入不高,工作缺乏热情和责任感
答案
热门试题
从资金交易业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台结算/清算三个环节。后台结算/清算需注意的操作风险点主要包括( )。
从资金交易业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台结算/清算三个环节。后台结算/清算需注意的操作风险点主要包括( )。
下列属于黄金市场交易中操作风险的有()。
下列关于套利交易面临的风险,说法正确的有()。Ⅰ.资金风险Ⅱ.价差风险Ⅲ.政策风险Ⅳ.操作风险
下列属于票据业务操作风险防控的有()
从资金交易业务的流程来看,其可分为前台交易、中台风险管理、后台结算/清算三个环节。其中,后台结算/清算需注意的操作风险点主要包括( )。
证券经纪业务的操作风险包括( )。 Ⅰ.交易风险 Ⅱ.资金风险 Ⅲ.内部人员行为风险 Ⅳ.损失风险
下列属于柜面业务操作风险控制措施的有( )。
下列属于柜面业务操作风险防控措施的有()
资金交易业务中后台结算清算需注意的操作风险点主要包括( )。
资金交易业务是商业银行中间业务的一类。从该业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。后台结算清算需注意的操作风险点包括()。
资金交易业务是商业银行中间业务的一类。从该业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。后台结算/清算需注意的操作风险点包括( )。
资金交易业务是商业银行中间业务的一类。从该业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。其中后台清算需注意的操作风险点主要包括()。
交易差错属于()操作风险
交易差错属于( )操作风险。
关于套利交易面临的风险,说法正确的有( )。 Ⅰ.资金风险 Ⅱ.价差风险 Ⅲ.政策风险 Ⅳ.操作风险
下列属于个人信贷业务操作风险控制措施的有( )。
下列属于法人信贷业务操作风险控制措施的有( )。
(2018年)关于基金投资交易中的操作风险,下列说法正确的是()。Ⅰ.外部因素导致的交易失误,属于操作风险Ⅱ.操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ.内部流程问题导致的交易失误,属于操作风险
下列属于操作风险的有()。
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